Стаття 8. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків (ЗМІСТ) Інші закони

1014

Переглядів

Переглядів

Додати в обране

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у випадках і межах, встановлених законом:

{Абзац перший частини першої статті 8 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

1) давати висновки про віднесення фінансових інструментів до того чи іншого виду, визначеного чинним законодавством;

{Пункт 1 частини першої статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

{Пункт 2 частини першої статті 8 виключено на підставі Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

3) встановлювати розмір плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, у передбачених законодавством випадках, а також за видачу ліцензій та сертифікатів, що видаються Комісією, виходячи з принципу відшкодування витрат, пов’язаних з наданням таких послуг;

{Пункт 3 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; в редакції Закону № 2927-VI від 13.01.2011 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

{Пункт 4 частини першої статті 8 виключено на підставі Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

5) у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, виносити попередження, зупиняти або анулювати дію ліцензій, передбачених статтею 4 цього Закону;

{Пункт 5 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005 , № 2210-VIII від 16.11.2017 ; в редакції Законів № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

5 - 1 ) зупиняти обіг цінних паперів емітента, зокрема у зв’язку з включенням його до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, а також відновлювати їх обіг;

{Статтю 8 доповнено пунктом 5 - 1 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 ; в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }

5 - 2 ) подавати позов до суду про припинення юридичної особи - емітента у зв’язку з включенням його до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;

{Статтю 8 доповнено пунктом 5 - 2 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 }

{Пункт 5 - 3 статті 8 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 }

5 - 4 ) встановлювати за погодженням з Антимонопольним комітетом України максимальні розміри тарифів на оплату послуг оператора організованого ринку;

{Статтю 8 доповнено пунктом 5 - 4 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

5 - 5 ) у разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації у випадках, встановлених законом, заборонити або обмежити на строк до усунення зазначеного порушення проведення всіх або окремих депозитарних операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, щодо якого не було розкрито зазначену інформацію;

{Статтю 8 доповнено пунктом 5 - 5 згідно із Законом № 2418-VIII від 15.05.2018 }

5 - 6 ) розглядати справи про порушення прав споживачів фінансових послуг та накладати адміністративні стягнення, фінансові санкції та застосовувати заходи впливу, передбачені законодавством;

{Статтю 8 доповнено пунктом 5 - 6 згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 }

{Пункт 6 статті 8 виключено на підставі Закону № 3541-IV від 15.03.2006 }

7) у разі порушення оператором організованого ринку законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та/або правил функціонування таких ринків зупиняти торгівлю на таких ринках до усунення порушень;

{Пункт 7 частини першої статті 8 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами, суб’єктами системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

{Пункт 8 статті 8 в редакції Закону № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законами № 2210-VIII від 16.11.2017 , № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

8 - 1 ) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати від емітента (інших осіб, які оформили проспект) подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку будь-якої інформації, що може мати вплив на оцінку цінних паперів, які допущені до торгів на регульованому ринку;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

8 - 2 ) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати від емітента (інших осіб, які оформили проспект) доповнення проспекту цінних паперів, поданого на затвердження до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

8 - 3 ) оприлюднювати інформацію про факт невиконання емітентом своїх зобов’язань, зазначених у проспекті цінних паперів;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

8 - 4 ) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від аудиторів (аудиторських фірм), емітентів (осіб, які здійснюють управлінські функції в них);

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 4 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

8 - 5 ) вимагати надання інформації та документів акціонерів або власників інших фінансових інструментів, фізичних чи юридичних осіб, які зобов’язані подавати повідомлення, передбачене статтею 64 - 1 Закону України "Про акціонерні товариства", а також осіб, яких такі особи контролюють, або осіб, під контролем яких такі особи перебувають;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 5 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

8 - 6 ) вимагати від емітента здійснити розкриття інформації, подання якої вимагається згідно з пунктом 8 - 1 цієї статті, у порядку та строки, визначені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 6 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

8 - 7 ) самостійно розкривати інформацію, подання якої вимагається згідно з пунктом 8 - 1 цієї статті, за своєю ініціативою у випадку, якщо емітент не виконав відповідної вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбаченої пунктом 8 - 6 цієї статті;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 7 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

8 - 8 ) оприлюднювати інформацію про факт невиконання емітентом, акціонером або власником інших фінансових інструментів, фізичними чи юридичними особами, які зобов’язані подавати повідомлення, передбачене статтею 64 - 1 Закону України "Про акціонерні товариства", обов’язків, передбачених зазначеною статтею;

{Статтю 8 доповнено пунктом 8 - 8 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

9) встановлювати порядок проведення перевірок та оформлення їх результатів, відповідно до якого проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) щодо їх діяльності у такій системі, та саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу, а також перевірки діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з емісії та обігу цінних паперів;

{Пункт 9 статті 8 в редакції Законів № 801-VI від 25.12.2008 , № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

9 - 1 ) проводити самостійно чи спільно з іншими відповідними органами перевірки юридичних осіб, що отримали ліцензію, передбачену статтею 4 цього Закону, та строк дії якої закінчився або яку анульовано, щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії таких юридичних осіб у випадку закінчення строку дії або анулювання їх ліцензії. Така перевірка може бути проведена не більше ніж протягом трьох років з дня закінчення дії (анулювання) зазначеної ліцензії;

{Статтю 8 доповнено пунктом 9 - 1 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

9 - 2 ) самостійно чи спільно з іншими відповідними органами проводити перевірки осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, на предмет дотримання законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг;

{Статтю 8 доповнено пунктом 9 - 2 згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

9 - 3 ) проводити перевірки адміністраторів за випуском облігацій щодо додержання вимог законодавства про ринки капіталу, які застосовуються до адміністратора за випуском облігацій;

{Статтю 8 доповнено пунктом 9 - 3 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

10) надсилати офіційним каналом зв’язку емітентам, суб’єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) та особам, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг та законодавства про акціонерні товариства, а також вимагати надання необхідних документів відповідно до законодавства;

{Пункт 10 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 , № 122-IX від 20.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

10 - 1 ) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від емітента (інших осіб, які оформили проспект), а також осіб, які контролюються емітентом (іншими особами, які оформили проспект) або які контролюють емітента (інших осіб, які оформили проспект);

{Статтю 8 доповнено пунктом 10 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

10 - 2 ) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від оферента цінних паперів, аудиторів (аудиторських фірм), осіб, які здійснюють управлінські функції в емітенті, та/або особи, яка подає заявку про допуск до торгів на фондовій біржі;

{Статтю 8 доповнено пунктом 10 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

10 - 3 ) вимагати надання пояснень (у письмовій та усній формі), документів, інформації від державних органів, учасників фондового ринку або будь-яких інших фізичних чи юридичних осіб, які здійснюють (виявили намір здійснювати) операції на ринку цінних паперів та/або яким можуть бути відомі обставини, пов’язані з предметом перевірки;

{Статтю 8 доповнено пунктом 10 - 3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

11) надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення;

11 - 1 ) надавати Бюро економічної безпеки України заяви та інформацію про можливе вчинення кримінальних правопорушень, віднесених до його підслідності;

{Статтю 8 доповнено пунктом 11 - 1 згідно із Законом № 1150-IX від 28.01.2021 }

12) надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень законодавства про захист економічної конкуренції;

{Пункт 12 статті 8 із змінами, внесеними згідно з Законом № 1294-IV від 20.11.2003 }

13) розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов’язкові для виконання нормативні акти;

14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

{Пункт 14 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005 , № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }

15) порушувати питання про звільнення з посад керівників операторів організованих ринків, Центрального депозитарію цінних паперів та інших установ інфраструктури ринків капіталу у випадках недодержання ними чинного законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, з метою захисту інтересів інвесторів у фінансові інструменти та громадян;

{Пункт 15 статті 8 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

16) призначати тимчасово (до шести місяців) керівників операторів організованих ринків капіталу та організованих товарних ринків, Центрального депозитарію цінних паперів та інших установ інфраструктури ринків капіталу, зупиняти або припиняти допуск активів до торгів на організованих ринках або торгівлю ними на будь-якому такому ринку, зупиняти операції з деривативами на організованому ринку, зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі-продажу активів, що допущені до торгів на організованих ринках на певний термін для захисту держави, інвесторів;

{Пункт 16 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

16 - 1 ) призупиняти торгівлю цінними паперами (однакового типу та класу) на організованих ринках на період до 10 робочих днів у разі наявності достатніх підстав, підтверджених відповідними документами, вважати, що вимоги законодавства про ринки капіталу та/або про акціонерні товариства було порушено;

{Статтю 8 доповнено пунктом 16 - 1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

16 - 2 ) забороняти торгівлю цінними паперами (однакового типу та класу) на організованих ринках, якщо встановлено факт порушення законодавства про ринки капіталу та/або про акціонерні товариства;

{Статтю 8 доповнено пунктом 16 - 2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

16 - 3 ) відкладати або забороняти торгівлю цінними паперами, якщо Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку на основі достатніх підстав, підтверджених відповідними документами, вважає, що емітент перебуває в ситуації, коли подальший обіг цінних паперів такого емітента порушуватиме права інвесторів;

{Статтю 8 доповнено пунктом 16 - 3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }

16 - 4 ) забороняти публічну пропозицію цінних паперів або допуск цінних паперів до торгів на регульованому ринку, якщо встановлено факт порушення вимог законодавства про ринки капіталу та/або про акціонерні товариства;

{Статтю 8 доповнено пунктом 16 - 4 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

17) здійснювати разом з іншими виконавчими органами контроль за поліграфічною базою з випуску цінних паперів;

18) здійснювати моніторинг руху інвестицій в Україну та за її межі через фондовий ринок;

19) розробляти моделі інфраструктури ринків капіталу;

{Пункт 19 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

19 - 1 ) розробляти та впроваджувати Кодекс корпоративного управління;

{Частину першу статті 8 доповнено пунктом 19 - 1 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 }

20) вести облік, встановлювати вимоги до програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та здійснювати контроль за дотриманням зазначених вимог;

{Пункт 20 статті 8 в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012 ; із змінами, внесеними згідно із Законами № 738-IX від 19.06.2020 , № 1089-IX від 16.12.2020 }

20 - 1 ) визначати порядок використання електронного підпису учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків;

{Статтю 8 доповнено пунктом 20 - 1 згідно із Законом № 1953-IX від 14.12.2021 }

21) вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох робочих днів документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та захист прав споживачів фінансових послуг;

{Пункт 21 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005 , № 122-IX від 20.09.2019 }

22) порушувати в суді питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду;

{Статтю 8 доповнено пунктом 22 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

23) приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;

{Статтю 8 доповнено пунктом 23 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }

24) проводити перевірки незалежних оцінювачів майна інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування;

{Статтю 8 доповнено пунктом 24 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 }

25) з метою запобігання і боротьби з правопорушеннями на ринках капіталу у рамках міжнародного співробітництва на умовах взаємності надавати та одержувати інформацію з питань функціонування ринків капіталу, яка не становить державної таємниці та не призводить до розголошення професійної таємниці;

{Статтю 8 доповнено пунктом 25 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

26) з метою запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків у випадках і порядку, встановлених у відповідних міжнародних договорах України;

{Статтю 8 доповнено пунктом 26 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }

27) встановлювати граничні тарифи на послуги Рейтингових агентств, які оплачуються за рахунок коштів державного та місцевих бюджетів;

{Статтю 8 доповнено пунктом 27 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

28) проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки фінансово-господарської діяльності уповноважених рейтингових агентств;

{Статтю 8 доповнено пунктом 28 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

29) у разі виявлення ознак порушення Рейтинговим агентством вимог законів України у сфері цінних паперів та/або нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вживати заходи впливу відповідно до законодавства, в тому числі виключати уповноважені рейтингові агентства з Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств, анулювати Свідоцтво про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств, виключити міжнародні рейтингові агентства з переліку визнаних;

{Статтю 8 доповнено пунктом 29 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 }

30) для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення;

{Статтю 8 доповнено пунктом 30 згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 }

{Пункт 31 частини першої статті 8 виключено на підставі Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

31 - 1 ) звертатися до суду з позовом (заявою) про припинення акціонерного товариства внаслідок:

допущення при його створенні порушень, які неможливо усунути;

неподання акціонерним товариством протягом двох років поспіль Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформації, передбаченої законом;

неутворення органів акціонерного товариства протягом року з дня реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників акціонерного товариства;

нескликання акціонерним товариством загальних зборів акціонерів протягом двох років поспіль;

відсутності в акціонерного товариства зареєстрованого в установленому порядку випуску акцій;

{Пункт 31 - 1 статті 8 доповнено абзацом шостим згідно із Законом № 289-VIII від 07.04.2015 }

{Статтю 8 доповнено пунктом 31 - 1 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 }

32) узагальнювати практику застосування законодавства з питань корпоративного управління;

{Статтю 8 доповнено пунктом 32 згідно із Законом № 1720-VI від 17.11.2009 }

33) здійснювати контроль за виконанням фізичними та юридичними особами вимог, встановлених Законом України "Про акціонерні товариства", зокрема щодо:

придбання акцій товариства за наслідками придбання контрольного пакета акцій та значного контрольного пакета акцій;

обов’язкового продажу акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно) - власника домінуючого контрольного пакета акцій;

обов’язкового придбання акцій особою (особами, що діють спільно) - власником домінуючого контрольного пакета акцій на вимогу акціонерів;

процедур злиття, приєднання, поділу, виділу, перетворення та ліквідації;

{Пункт 33 частини першої статті 8 доповнено абзацом п'ятим згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 }

{Статтю 8 доповнено пунктом згідно із Законом № 1983-VIII від 23.03.2017 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

34) розробляти методичні рекомендації щодо організації системи корпоративного управління професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

{Статтю 8 доповнено пунктом 32 - 2 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

35) встановлювати вимоги до порядку, строків та змісту інформації, що подається сторонами деривативних контрактів та договорів про купівлю-продаж права вимоги чи інших договорів, наслідками яких є заміна сторони деривативного контракту, до торгового репозиторію, а щодо деривативних контрактів грошового ринку - додатково за погодженням з Національним банком України;

{Статтю 8 доповнено пунктом 33 згідно із Законом № 2258-VI від 18.05.2010 ; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }

36) встановлювати обмеження на вчинення правочинів з фінансовими інструментами для некваліфікованих інвесторів;