Головна Сервіси для юристів ... Закони Про запобігання та протидію легалізації Стаття 5. Система та суб’єкти фінансового моніторингу Стаття 5. Система та суб’єкти фінансового монітори...

Стаття 5. Система та суб’єкти фінансового моніторингу

Про запобігання та протидію легалізації (ЗМІСТ) Інші закони
  • 3825

    Переглядів

  • 3825

    Переглядів

  • Додати в обране

    1. Система фінансового моніторингу складається з первинного та державного рівнів.

    2. Суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:

    1) банки, страховики (перестраховики), страхові (перестрахові) брокери, кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи;

    2) платіжні організації, учасники чи члени платіжних систем;

    3) товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами;

    4) професійні учасники фондового ринку (ринку цінних паперів);

    5) оператори поштового зв’язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;

    6) філії або представництва іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;

    7) спеціально визначені суб’єкти первинного фінансового моніторингу:

    а) суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;

    б) суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них;

    в) суб’єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино;

    г) нотаріуси, адвокати, адвокатські бюро та об’єднання, аудитори, аудиторські фірми, суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку, суб’єкти господарювання, що надають юридичні послуги (крім осіб, що надають послуги в рамках трудових правовідносин);

    8) інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.

    3. Суб’єктами державного фінансового моніторингу є Національний банк України, центральний орган виконавчої влади з формування та забезпечення реалізації державної політики у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, Міністерство юстиції України, центральні органи виконавчої влади, що забезпечують формування державної політики у сфері надання послуг поштового зв’язку, у сфері економічного розвитку, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, спеціально уповноважений орган.

    Попередня

    5/28

    Наступна
    Додати в обране
    logo

    Юридичні застереження

    Protocol.ua є власником авторських прав на інформацію, розміщену на веб - сторінках даного ресурсу, якщо не вказано інше. Під інформацією розуміються тексти, коментарі, статті, фотозображення, малюнки, ящик-шота, скани, відео, аудіо, інші матеріали. При використанні матеріалів, розміщених на веб - сторінках «Протокол» наявність гіперпосилання відкритого для індексації пошуковими системами на protocol.ua обов`язкове. Під використанням розуміється копіювання, адаптація, рерайтинг, модифікація тощо.

    Повний текст