Стаття 12-2. Звіт про корпоративне управління

Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг (ЗМІСТ) Інші закони
  • 951

    Переглядів

  • 951

    Переглядів

  • Додати в обране

    1. Звіт про корпоративне управління повинен містити інформацію про:

    1) мету провадження діяльності фінансової установи;

    2) дотримання/недотримання принципів чи кодексу корпоративного управління (з посиланням на джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого відхилення протягом року;

    3) власників істотної участі (в тому числі осіб, що здійснюють контроль за фінансовою установою), їх відповідність встановленим законодавством вимогам та зміну їх складу за рік;

    4) склад наглядової ради фінансової установи та його зміну за рік, у тому числі утворені нею комітети;

    5) склад виконавчого органу фінансової установи та його зміну за рік;

    6) факти порушення членами наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи внутрішніх правил, що призвело до заподіяння шкоди фінансовій установі або клієнтам цієї установи;

    {Пункт 6 частини першої статті 12 із змінами, внесеними згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 }

    7) заходи впливу, застосовані протягом року органами державної влади до фінансової установи, в тому числі до членів її наглядової ради та виконавчого органу;

    8) розмір винагороди за рік членів наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи;

    9) значні фактори ризику, що впливали на діяльність фінансової установи протягом року;

    10) наявність у фінансової установи системи управління ризиками та її ключові характеристики;

    11) результати функціонування протягом року системи внутрішнього аудиту (контролю), а також дані, зазначені в примітках до фінансової та консолідованої фінансової звітності відповідно до положень (стандартів) бухгалтерського обліку;

    12) факти відчуження протягом року активів в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір;

    13) результати оцінки активів у разі їх купівлі-продажу протягом року в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір;

    14) операції з пов'язаними особами, в тому числі в межах однієї промислово-фінансової групи чи іншого об'єднання, проведені протягом року. Така інформація не є комерційною таємницею;

    15) використані рекомендації органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг, щодо аудиторського висновку;

    16) зовнішнього аудитора наглядової ради фінансової установи, призначеного протягом року;

    17) діяльність зовнішнього аудитора, зокрема:

    загальний стаж аудиторської діяльності;

    кількість років, протягом яких надає аудиторські послуги такій фінансовій установі;

    перелік інших аудиторських послуг, що надавалися такій фінансовій установі протягом року;

    випадки виникнення конфлікту інтересів та/або суміщення виконання функцій внутрішнього аудитора;

    ротацію аудиторів у фінансовій установі протягом останніх п'яти років;

    стягнення, застосовані до аудитора Аудиторською палатою України протягом року, та факти подання недостовірної звітності фінансової установи, що підтверджена аудиторським висновком, виявлені органами, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг;

    18) захист фінансовою установою прав та інтересів споживачів фінансових послуг, зокрема:

    {Абзац перший пункту 18 частини першої статті 12 із змінами, внесеними згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 }

    наявність механізму розгляду скарг;

    прізвище, ім'я та по батькові працівника фінансової установи, уповноваженого розглядати скарги;

    стан розгляду фінансовою установою протягом року скарг стосовно надання фінансових послуг (характер, кількість скарг, що надійшли, та кількість задоволених скарг);

    наявність позовів до суду стосовно надання фінансових послуг фінансовою установою та результати їх розгляду;

    19) корпоративне управління у фінансовій установі, подання якої передбачено законами з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг та/або прийнятими згідно з такими законами нормативно-правовими актами органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.

    {Закон доповнено статтею 12 - 2 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011 }

    Попередня

    15/55

    Наступна
    Додати в обране
    logo

    Юридичні застереження

    Protocol.ua є власником авторських прав на інформацію, розміщену на веб - сторінках даного ресурсу, якщо не вказано інше. Під інформацією розуміються тексти, коментарі, статті, фотозображення, малюнки, ящик-шота, скани, відео, аудіо, інші матеріали. При використанні матеріалів, розміщених на веб - сторінках «Протокол» наявність гіперпосилання відкритого для індексації пошуковими системами на protocol.ua обов`язкове. Під використанням розуміється копіювання, адаптація, рерайтинг, модифікація тощо.

    Повний текст