Вітаємо, колеги!
Зовсім нещодавно набрав чинності Закон 361-IX, який впровадив нові правила фінансового моніторингу в Україні, спрямовані на протидію відмиванню коштів.
У зв'язку з цим запрошуємо вас на наш вебінар в рамках курсу Банківського та фінансового права!
Коли?
15.06.2020р. о 19.00
Тема?
Новації фінансового моніторингу після Закону 361-IX.
Зареєструватись можна за посиланням: https://bit.ly/2XAVYSq
Про що поговоримо?
1. Нові види суб'єктів первинного фінансового моніторингу та ключові зміни в законі.
Еволюція AML / CFT в світі та Україні.
Порівняння українського закону з регулюванням AML комплаєнсу для Designated non-financial Businesses and Professions (DNFBPs) в 40 Рекомендацій FATF та четвертій AML EU Directive.
Нові види СПФМ в новому законі та ключові зміни в законі.
Професійна тайна - умови звільнення від належної перевірки та повідомлення щодо клієнта. Розмежування податкових консультантів, корпоративних провайдерів та юристів.
2. Належна перевірка клієнтів (Customer Due Diligence) та система оцінки ризику.
6 елементів ризик-менеджменту Базельського комітету.
Рекомендації FATF щодо ризик-орієнтованого підходу. 4 рівня ризику. Критерії ризик-факторів та змінні ризику.
Ризик-профілі СПФМ і клієнтів. Risk assessment клієнту.
Належна перевірка (CDD). Види за обсягом: спрощена та посилена перевірка.
Ідентифікація та верифікація клієнта. Обов'язкові дані ідентифікації за типами клієнтів. Офіційні джерела для верифікації клієнтів і кінцевого бенефіціара. Дистанційна ідентифікація клієнта.
Ідентифікація, верифікація та актуалізація UBO. Обов'язок повідомлення розбіжності між відомостями ЄДР про кінцевих бенефіціарних власників клієнта та наявної фактичної інформацією СПФМ.
Оцінка ризику встановлення ділових відносин.
Перевірка по внутрішнім і міжнародним санкціям.
Постійний моніторинг (ongoing monitoring)
Регулярна актуалізація ризик-профілю.
3. Права та обов'язки СПФМ
Повідомлення Держфінмоніторингу по граничним і підозрілим операціям.
Надання відповідей на запити наглядових органів.
Обов'язки інших суб'єктів щодо надання відповідей на запити СПФМ.
4. Види заходів впливу на СПФМ: попередження, штрафи, анулювання ліцензії.
Лектор:
Едуард Голодницький - СЕО Firm24.
Спеціалізація Едуарда – міжнародне податкове та корпоративне право, створення та адміністрування закордонних компаній та банківський комплаєнс.
Едуард - автор понад 100 публікацій в ділових і профільних виданнях, автор майстер-класів «Секрети офшорних зон», «M&A», «Фінансування будівництва», «Управління договірними зобов'язаннями», спікер міжнародних конференцій.
Для учасників вебінару діють спеціальні пропозиції участі в курсі з банківського та фінансового права «Banking&Finance Law». Деталі ви дізнаєтесь одразу після вебінару!
Реєструйтесь, і скоро побачимось!
Посилання на реєстрацію: https://bit.ly/2XAVYSq
Чи встигне лектор впродовж двох годин розкрити усі питання теми вебінару, адже цих питань чимало?
Protocol.ua обладает авторскими правами на информацию, размещенную на веб - страницах данного ресурса, если не указано иное. Под информацией понимаются тексты, комментарии, статьи, фотоизображения, рисунки, ящик-шота, сканы, видео, аудио, другие материалы. При использовании материалов, размещенных на веб - страницах «Протокол» наличие гиперссылки открытого для индексации поисковыми системами на protocol.ua обязательна. Под использованием понимается копирования, адаптация, рерайтинг, модификация и тому подобное.
Полный текстCopyright © 2014-2024 «Протокол». Все права защищены.