Вебінар "Новації фінансового моніторингу після Закону 361-IX"

Вітаємо, колеги!

Зовсім нещодавно набрав чинності Закон 361-IX, який впровадив нові правила фінансового моніторингу в Україні, спрямовані на протидію відмиванню коштів.

У зв'язку з цим запрошуємо вас на наш вебінар в рамках курсу Банківського та фінансового права!

Коли?
15.06.2020р. о 19.00

Тема?
Новації фінансового моніторингу після Закону 361-IX.

Зареєструватись можна за посиланням: https://bit.ly/2XAVYSq

Про що поговоримо?

1. Нові види суб'єктів первинного фінансового моніторингу та ключові зміни в законі.

• Еволюція AML / CFT в світі та Україні.

• Порівняння українського закону з регулюванням AML комплаєнсу для Designated non-financial Businesses and Professions (DNFBPs) в 40 Рекомендацій FATF та четвертій AML EU Directive.

• Нові види СПФМ в новому законі та ключові зміни в законі.

• Професійна тайна - умови звільнення від належної перевірки та повідомлення щодо клієнта. Розмежування податкових консультантів, корпоративних провайдерів та юристів.

2. Належна перевірка клієнтів (Customer Due Diligence) та система оцінки ризику.

• 6 елементів ризик-менеджменту Базельського комітету.

• Рекомендації FATF щодо ризик-орієнтованого підходу. 4 рівня ризику. Критерії ризик-факторів та змінні ризику.

• Ризик-профілі СПФМ і клієнтів. Risk assessment клієнту.

• Належна перевірка (CDD). Види за обсягом: спрощена та посилена перевірка.

• Ідентифікація та верифікація клієнта. Обов'язкові дані ідентифікації за типами клієнтів. Офіційні джерела для верифікації клієнтів і кінцевого бенефіціара. Дистанційна ідентифікація клієнта.

• Ідентифікація, верифікація та актуалізація UBO. Обов'язок повідомлення розбіжності між відомостями ЄДР про кінцевих бенефіціарних власників клієнта та наявної фактичної інформацією СПФМ.

• Оцінка ризику встановлення ділових відносин.

• Перевірка по внутрішнім і міжнародним санкціям.

• Постійний моніторинг (ongoing monitoring)

• Регулярна актуалізація ризик-профілю.

3. Права та обов'язки СПФМ

• Повідомлення Держфінмоніторингу по граничним і підозрілим операціям.

• Надання відповідей на запити наглядових органів.

• Обов'язки інших суб'єктів щодо надання відповідей на запити СПФМ.

4. Види заходів впливу на СПФМ: попередження, штрафи, анулювання ліцензії.

Лектор:

Едуард Голодницький - СЕО Firm24.

Спеціалізація Едуарда – міжнародне податкове та корпоративне право, створення та адміністрування закордонних компаній та банківський комплаєнс.

Едуард - автор понад 100 публікацій в ділових і профільних виданнях, автор майстер-класів «Секрети офшорних зон», «M&A», «Фінансування будівництва», «Управління договірними зобов'язаннями», спікер міжнародних конференцій.

Для учасників вебінару діють спеціальні пропозиції участі в курсі з банківського та фінансового права «Banking&Finance Law». Деталі ви дізнаєтесь одразу після вебінару!

Реєструйтесь, і скоро побачимось!

Посилання на реєстрацію: https://bit.ly/2XAVYSq