Історія справи

Ухвала КЦС ВП від 02.01.2019 року у справі №646/2208/18

Постанова

Іменем України

16 травня 2019 року

м. Київ

справа № 646/2208/18

провадження № 61-48563св18

Верховний Суд у складі колегії суддів Першої судової палати Касаційного цивільного суду:

Синельникова Є. В. (суддя-доповідач), Білоконь О. В., Хопти С. Ф.,

учасники справи:

позивач ОСОБА_1,

представник позивача - ОСОБА_2,

відповідачі: публічне акціонерне товариство "УкрСиббанк", товариство з обмеженою відповідальністю "Українська металургійна компанія",

розглянув у попередньому судовому засіданні у порядку письмового провадження касаційну скаргу ОСОБА_3, яка подана представником ОСОБА_2, на рішення Червонозаводського районного суду м. Харкова, у складі судді Теслікової І. І., від 05 червня 2018 року та постанову Харківського апеляційного суду, у складі колегії суддів: Сащенка І. С., Коваленко І. П., Овсяннікової А. І., від 13 листопада 2018 року.

Короткий зміст позовних вимог

У квітні 2018 року ОСОБА_3 звернувся до суду із позовом до публічного акціонерного товариства "УкрСиббанк" (далі - ПАТ "УкрСиббанк"), товариства з обмеженою відповідальністю "Українська металургійна компанія" (далі - ТОВ "Українська металургійна компанія") про визнання договорів відступлення прав за договорами поруки недійсними.

Позовна заява ОСОБА_3 мотивована тим, що 22 січня 2018 року на його адресу надійшло повідомлення ПАТ "УкрСиббанк" про відступлення на користь ТОВ "Українська металургійна компанія" всіх прав вимоги, що виникли та існують на підставі кредитних договорів та договорів забезпечення до них: кредитний договір про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150697000 від 03 травня 2007 року; кредитний договір про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150611000 від 03 травня 2007 року; кредитний договір про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150701000 від 03 травня 2007 року; кредитний договір про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150751000 від 03 травня 2007 року; договір поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року. З вказаного повідомлення вбачається, що між ПАТ "УкрСиббанк" та ТОВ "Українська металургійна компанія" укладено, зокрема: договір № 80/FAA-82/FAA/3/C відступлення прав за договором поруки від 27 грудня 2017 року, договір № 83/РАА/3/С відступлення прав за договором поруки від 27 грудня 2017 року. Вважає, що укладені між ПАТ "УкрСиббанк" та ТОВ "Українська металургійна компанія" правочини щодо відступлення прав вимог за договором поруки є недійсними.

Посилаючись на зазначені обставини, ОСОБА_3 просив суд визнати недійсними договори № 80/FAA-82/FAA/З/С та № 83/FAA/З/С відступлення прав за договором поруки, оскільки вони вчинені без наміру створення правових наслідків, які обумовлювались цими правочинами, у зв'язку з припиненням зобов'язань позивача за договором поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року.

Короткий зміст рішення суду першої інстанції

Рішенням Червонозаводського районного суду м. Харкова від 05 червня 2018 року ОСОБА_3 відмовлено у задоволенні заявлених позовних вимог.

Рішення суду першої інстанції мотивовано тим, що позивачем не доведено порушення його права, оскільки спірні договори укладені між двома юридичними особами і останніми не оспорюються, а позивачем не доведено відсутність у учасників правочину за № 80/FAA-82/FAA/З/С та № 83/FAA/З/С наміру створити юридичні наслідки, а отже і відсутні підстави для визнання вказаних договорів недійсними.

Короткий зміст постанови суду апеляційної інстанції

Постановою Харківського апеляційного суду від 13 листопада 2018 року рішення суду першої інстанції залишено без змін.

Постанова апеляційного суду мотивована тим, що судом першої інстанції при розгляді справи не допущено неправильного застосування норм матеріального права чи порушень норм процесуального права. При вирішенні справи місцевий суд дійшов обґрунтованого висновку про відсутність правових підстав для задоволення позовних вимог ОСОБА_3

Короткий зміст вимог касаційної скарги

У грудні 2018 року представником ОСОБА_3 - ОСОБА_2 подано касаційну скаргу, в якій заявник просить скасувати рішення Червонозаводського районного суду м.

Харкова від 05 червня 2018 року та постанову Харківського апеляційного суду від 13 листопада 2018 року і ухвалити нове рішення, яким задовольнити заявлені позовні вимоги, посилаючись на неправильне застосування судами першої та апеляційної інстанцій норм матеріального права та порушення норм процесуального права.

Доводи особи, яка подала касаційну скаргу

Касаційна скарга мотивована тим, що суди попередніх інстанцій повно і всебічно не з'ясували обставини справи. Ухвалюючи рішення у справі, місцевий суд дійшов необґрунтованого висновку про відсутність правових підстав для задоволення позовних вимог заявника. Судами не враховано доводи про фіктивність оспорених правочинів та не прийнято до уваги обставини, встановлені у рішенні Печерського районного суду міста Києва від 19 листопада 2013 року у справі № 2-1133/12, яке вступило в законну силу, де визнано, що договір поруки (за яким відступається право вимоги) є припиненим.

Надходження касаційної скарги до суду касаційної інстанції

19 лютого 2019 року ухвалою Верховного Суду відкрито касаційне провадження у справі за поданою касаційною скаргою.

Доводи відзиву на касаційну скаргу

ПАТ "УкрСиббанк" та ТОВ "Українська металургійна компанія" у відзивах на касаційну скаргу вказують на правильність висновків судів першої та апеляційної інстанцій про відсутність правових підстав для задоволення позовних вимог ОСОБА_3, просять касаційну скаргу залишити без задоволення, а судові рішення - без змін.

Фактичні обставини справи, встановлені судами

29 травня 2007 року між АТ "УкрСиббанк" та ОСОБА_3 було укладено договір поруки № С/05-07 на забезпечення виконання зобов'язань за кредитними договорами між АТ "УкрСиббанк" та товариством з обмеженою відповідальністю "Інтер-Авто" (далі - ТОВ "Інтер-Авто "), товариством з обмеженою відповідальністю "Авто-Холдінг" (далі - ТОВ "Авто-Холдінг "), товариством з обмеженою відповідальністю "Автосервіс-Т" (далі - ТОВ "Автосервіс-Т") та товариством з обмеженою відповідальністю "Кременчуцький автоскладальний завод" (далі - ТОВ "Кременчуцький автоскладальний завод") (а. с. 6-7).

27 грудня 2017 року між ПАТ "УкрСиббанк" (цедент) та ТОВ "Українська металургійна компанія" (цесіонарій) було укладено договір № 80/FAA-82/FAA/З/С відступлення прав за договором поруки. За умовами вказаного договору вбачається, що оскільки цедент, з однієї сторони, та цесіонарій, з іншої сторони, уклали: договір факторингу № 80/ FАА від 20 листопада 2017 року про відступлення права вимоги по кредитному договору про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150697000 від 03 травня 2007 року, з усіма змінами та доповненнями до нього, укладеному між ТОВ "Автосервіс-Т" код ЄДРПОУ 34265200 та цедентом; договір факторингу № 81/FАА від 20 листопада 2017 року про відступлення права вимоги по кредитному договору про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150611000 від 03 травня 2007 року, з усіма змінами та доповненнями до нього, укладеному між ТОВ "Авто-Холдінг" код ЄДРПОУ 31739968 та цедентом; договір факторингу № 82/ FAA від 20 листопада 2017 року про відступлення права вимоги по кредитному договору про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150701000 від 03 травня 2007 року, з усіма змінами та доповненнями до нього, укладеному між ТОВ "Інтер-Авто" код ЄДРПОУ 32722688 та цементом, цедент відступає цесіонарію всі права за договором поруки, укладеним для забезпечення виконання зобов'язань боржника за кредитними договорами, які наведено у додатку 1 до цього договору, а цесіонарій набуває такі права.

Пунктом 1.2 вищезазначеного договору передбачено, що права, які цедент відступає цесіонарію відповідно до умов цього договору включають усі та будь-які права, які належать цеденту на підставі договору забезпечення, включаючи, але не обмежуючись: право вимагати суми, належні до сплати боржником за відповідними кредитними договорами, від поручителя боржника за договором поруки (включаючи основну суму боргу, прострочені та строкові проценти, пеню, штрафи та будь-які інші санкції за порушення умов кредитних договорів); будь-які інші права, передбачені для цедента за договором забезпечення; укладенням цього договору цедент безумовно, безвідклично і остаточно відступає цесіонарієві з дати укладення цього договору усі та будь-які існуючі та можливі права вимоги за недоговірними зобов'язаннями боржника та будь-яких пов'язаних із ним осіб (включаючи вимоги щодо відшкодування будь-якої шкоди, та вимоги, що можуть бути пред'явлені в майбутньому), що виникли та/або виникнуть з договору забезпечення або у зв'язку з ним, як до сторін договору забезпечення, так і будь-яких третіх сторін, включаючи (без обмеження) всі вимоги у зв'язку з наданням неправдивої інформації, шахрайством та злочинною змовою, і незалежно від того, чи права вимоги регулюються законодавством та/або юрисдикцією України, законодавством та/або юрисдикцією Англії або будь-якою іншою системою права (пункти
1.2.1-1.2.3).

Пункті 1.4 договору сторони погодили, що права відступаються цесіонарію в обсязі та на умовах, що існували на дату відступлення. До цесіонарія разом з правами переходять усі права вимоги, що пов'язані з правами (зокрема, але не обмежуючись, право вимоги відшкодування витрат, пов'язаних з пред'явленням вимоги за основним зобов'язанням і зверненням стягнення; витрат на утримання і збереження предмета обтяження; витрат на страхування; збитків, завданих порушенням основного зобов'язання чи умов договору забезпечення), передбачені договором забезпечення та чинним законодавством України.

Згідно пункту 1.5 договору цесіонарій цим підтверджує, що він повідомлений цедентом про всі судові провадження, що існували на дату укладення цього договору, відносно поруки, щодо якої укладений договір забезпечення. Та це жодним чином не впливає на волевиявлення цесіонарія укласти цей договір та отримати права вимога до боржника.

Пунктом 1.6 договору визначено, що цесіонарій підтверджує, що він повідомлений цедентом про рішення Печерського районного суду міста Києва від 19 листопада 2013 року у справі № 2-1133/12, яким було відмовлено цеденту у задоволенні його позову до ОСОБА_4 про стягнення заборгованості за договором поруки № П/05-07 від 29 травня 2007 року та задоволено зустрічні позови ОСОБА_4 і ОСОБА_3 та визнано припиненими договір поруки № П/05-07 від 29 травня 2007 року та договір поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року. А також про ухвалу Апеляційного суду міста Києва від 06 січня 2014 року та ухвалу Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05 лютого 2014 року, якими вищезазначене рішення залишено без змін. Постановами Верховного Суду України № 6-32цс14 від 10 вересня 2014 року та № 6-2662цс15 від 20 квітня 2016 року цеденту відмовлено у задоволенні заяв про перегляд ухвали Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05 лютого 2014 року.

Згідно пункту 1.7 договору цесіонарій підтверджує, що він повідомлений цедентом про заочне рішення Дзержинського районного суду м. Харкова від 14 листопада 2012 року у справі № 2011/5084/12, яким було задоволено позовні вимоги цедента про стягнення заборгованості зі ОСОБА_3 за договором поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року. А також про ухвалу Апеляційного суду Харківської області від 30 жовтня 2013 року, якою заочне рішення Дзержинського районного суду м. Харкова від 14 листопада 2012 року залишене без змін, та рішення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 11 грудня 2013 року, яким вищезазначені заочне рішення Дзержинського районного суду м. Харкова та ухвала апеляційного суду скасовані, а у задоволенні позовних вимог цедента про стягнення заборгованості зі ОСОБА_3 відмовлено. Постановою Верховного Суду України № 6-28цс від 10 вересня 2014 року цеденту відмовлено у задоволенні заяви про перегляд рішення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 11 грудня 2013 року. У подальшому ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 22 грудня 2014 року у справі 6-11652зп14 цеденту відмовлено у допуску про перегляд рішення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 11 грудня 2013 року до провадження Верховного Суду України.

У відповідності до пункту 1.8 договору цесіонарій погоджується, що цедент не відповідає за дійсність прав за договором поруки, оскільки договір поруки визнаний припиненим рішенням Печерського районного суду міста Києва, у задоволенні позовних вимог цедента про стягнення заборгованості за договором поруки відмовлено, а також не відповідає за виконання поручителем боржника своїх зобов'язань за договором поруки, та це жодним чином не впливає на волевиявлення цесіонарія укласти цей договір та отримати права вимоги до боржника.

Пунктом 1.9 договору передбачено, що цесіонарій усвідомлює та погоджується, що реалізувати права, які цедент відступає цесіонарію відповідно до умов цього договору, можливо виключно у випадку перегляду судами судових рішень, зазначених у пунктах 1.6,1.7 цього договору, або у випадку добровільного виконання поручителем договору поруки.

Вищезазначений договір підписаний та скріплений печатками обох сторін (а. с. 8-10).

Також 27 грудня 2017 року між ПАТ "УкрСиббанк" (цедент) та ТОВ "Українська металургійна компанія" (цесіонарій) було укладено договір № 83/FАА/3/С відступлення прав за договором поруки (надалі - договір) про те, що оскільки, цедент, з однієї сторони, та цесіонарій, з іншої сторони, уклали: договір факторингу № 83/FAA від 20 листопада 2017 року про відступлєння права вимоги по кредитному договору про надання мультивалютної кредитної лінії № 11150751000від 03 травня 2007 року, з усіма змінами та доповненнями до нього, укладеному між ТОВ "Кременчуцький автоскладальний завод" код ЄДРПОУ 23555692 та цедентом, а для забезпечення виконання зобов'язань за вищезазначеним кредитним договором, між цедентом та ОСОБА_3, було укладено договір поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року, цедент відступає цесіонарію всі права за договором поруки, укладеним для забезпечення виконання зобов'язань боржника за кредитним договором, який наведено у додатку 1 до цього договору, а цесіонарій набуває такі права.

Пунктом 1.2 договору ередбачено, що права, які цедент відступає цесіонарію відповідно до умов цього договору (далі - права), включають усі та будь-які права, які належать цеденту на підставі договору забезпечення.

У пункті 1.4 договору сторони погодили, що права відступаються цесіонарію в обсязі та на умовах, що існували на дату відступлення. До цесіонарія разом з правами переходять усі права вимоги, що пов'язані з Правами (зокрема, але не обмежуючись, право вимоги відшкодування витрат, пов'язаних з пред'явленням вимоги за основним зобов'язанням і зверненням стягнення; витрат на утримання і збереження предмета обтяження; витрат на страхування; збитків, завданих порушенням основного зобов'язання чи умов договору забезпечення), передбачені договором забезпечення та чинним законодавством України.

Згідно пункту 1.5 договору цесіонарій підтверджує, що він повідомлений цедентом про всі судові провадження, що існували на дату укладення цього договору, відносно поруки, щодо якої укладений договір забезпечення. Та це жодним чином не впливає на волевиявлення цесіонарія укласти цей договір та отримати права вимоги до боржника.

Пунктом 1.6 договору визначено, що цесіонарій підтверджує, що він повідомлений цедентом про рішення Печерського районного суду міста Києва від 19 листопада 2013 року у справі № 2-1133/12, яким було відмовлено цеденту у задоволенні його позову до ОСОБА_4 про стягнення заборгованості за договором поруки № П/05-07 від 29 травня 2007 року, та задоволено зустрічні позови ОСОБА_4 і ОСОБА_3 та визнано припиненими договір поруки № П/05-07 від 29 травня 2007 року та договір поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року. А також про ухвалу Апеляційного суду міста Києва від 06 січня 2014 року та ухвалу Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05 лютого 2014 року, якими вищезазначене рішення залишено без змін. Постановами Верховного Суду України № 6-32цс14 від 10 вересня 2014 року та № 6-2662цс15 від 20 квітня 2016 року цеденту відмовлено у задоволенні заяв про перегляд ухвали Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05 лютого 2014 року.

Згідно пункту 1.7 договору цесіонарій підтверджує, що він повідомлений цедентом про заочне рішення Дзержинського районного суду м. Харкова від 14 листопада 2012 року у справі № 2011/5084/12, яким було задоволено позовні вимоги цедента про стягнення заборгованості зі ОСОБА_3 за договором поруки № С/05-07 від 29 травня 2007 року. А також про ухвалу Апеляційного суду Харківської області від 30 жовтня 2013 року, якою заочне рішення Дзержинського районного суду м. Харкова від 14 листопада 2012 року залишене без змін, та рішення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 11 грудня 2013 року, яким вищезазначені заочне рішення Дзержинського районного суду м. Харкова та ухвала апеляційного суду скасовані, а у задоволенні позовних вимог цедента про стягнення заборгованості зі ОСОБА_3 відмовлено. Постановою Верховного Суду України № 6-28цс від 10 вересня 2014 року цеденту відмовлено у задоволенні заяви про перегляд рішення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 11 грудня 2013 року. У подальшому ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 22 грудня 2014 року у справі 6-11652зп14 цеденту відмовлено у допуску про перегляд рішення Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 11 грудня 2013 року до провадження Верховного Суду України.

У відповідності до пункту 1.8 договору цесіонарій погоджується, що цедент не відповідає за дійсність прав за договором поруки, оскільки договір поруки визнаний припиненим рішенням Печерського районного суду міста Києва від 19 листопада 2013 року у справі № 2-1133/12.

Вищезазначений договір підписаний та скріплений печатками обома сторонами (а. с. 12-15).

22 січня 2018 року позивач повідомлений про відступлення прав за договорами поруки.

Позиція Верховного Суду

Заслухавши доповідь судді-доповідача, перевіривши доводи касаційної скарги та матеріали справи, колегія суддів дійшла наступних висновків.

Згідно з положеннями частини 2 статті 389 ЦПК України підставами касаційного оскарження є неправильне застосування судом норм матеріального права чи порушення норм процесуального права.

Згідно з частиною 1 статті 400 ЦПК України під час розгляду справи в касаційному порядку суд перевіряє в межах касаційної скарги правильність застосування судом першої або апеляційної інстанції норм матеріального чи процесуального права і не може встановлювати або (та) вважати доведеними обставини, що не були встановлені в рішенні чи відкинуті ним, вирішувати питання про достовірність або недостовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими.

Відповідно до статей 12, 81 ЦПК України кожна сторона зобов'язана довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог та заперечень, крім випадків, передбачених статей 12, 81 ЦПК України.

Відповідно до статті 202 ЦК України правочином є дія особи, спрямована на набуття, зміну або припинення цивільних прав і обов'язків.

За змістом частини 5 статті 203 ЦК України правочин має бути спрямований на реальне настання правових наслідків, що обумовлені ним.

Відповідно до статті 234 ЦК України фіктивним є правочин, який вчинено без наміру створення правових наслідків, які обумовлювалися цим правочином.

Фіктивний правочин визнається судом недійсним.

Згідно з усталеною судовою практикою для визнання правочину фіктивним необхідно встановити наявність умислу всіх сторін правочину; саме по собі невиконання правочину сторонами не означає, що укладено фіктивний правочин; якщо сторонами не вчинено будь-яких дій на виконання такого правочину, суд ухвалює рішення про визнання правочину недійсним без застосування будь-яких наслідків; у разі якщо на виконання правочину було передано майно, такий правочин не може бути кваліфікований як фіктивний.

Таким чином, визнання судом недійсним договору у зв'язку з його фіктивністю має свої особливості, а саме: у фіктивних правочинах внутрішня воля сторін не відповідає зовнішньому її прояву, тобто сторони, укладаючи його, знають заздалегідь, що він не буде виконаний. Позивач, який вимагає визнання правочину недійсним, повинен довести, що учасники правочину не мали наміру створити правові наслідки на момент вчинення правочину, тобто тягар доказування фіктивності правочину покладається на позивача.

Крім того, фіктивний правочин характеризується тим, що сторони вчиняють такий правочин лише удавано, знаючи заздалегідь, що він не буде виконаним; вчиняючи фіктивний правочин, сторони мають інші цілі, ніж ті, що передбачені правочином.

Фіктивним може бути визнаний будь-який правочин, якщо він не має на меті встановлення правових наслідків.

Ознака вчинення його лише для створення враження повинна бути властива діям обох сторін правочину. Якщо одна сторона діяла лише для вигляду, а інша намагалася досягти правового результату, такий правочин не може бути фіктивним.

Позивач, який звертається до суду з позовом про визнання правочину фіктивним, повинен довести суду відсутність в учасників правочину наміру створити юридичні наслідки.

Вказану правову позицію висловлено у Постанові Верховного Суду України від 21 січня 2015 року у справі № 6-197цс14.

Розглядаючи цей спір, суди першої та апеляційної інстанцій надали належну оцінку змісту оспорюваних правочинів із урахуванням правовідносин, що виникли між сторонами, встановили відсутність основної ознаки фіктивного правочину - відсутності наміру створити правові наслідки, обумовлені оспорюваними договорами, врахували обставини, встановлені судовими рішеннями та волевиявлення відповідачів та дійшли обґрунтованого висновку щодо недоведеності заявлених позивачем позовних вимог про фіктивність оспорених правочинів.

Суд першої інстанції виконав вимоги статті 263 ЦПК України щодо законності та обґрунтованості рішення суду, повно і всебічно дослідив і оцінив докази та встановив обставини у справі.

Апеляційний суд відповідно до вимог статті 367 ЦПК України перевірив законність і обґрунтованість рішення суду першої інстанції у межах доводів апеляційної скарги та вимог, заявлених у місцевому суді, та обґрунтовано залишив вказане рішення без змін.

Доводи касаційної скарги та зміст оскаржених судових рішень не дають підстав для висновку про неправильне застосування судами норм матеріального права та порушення норм процесуального права.

Враховуючи наведене, встановивши відсутність підстав для скасування судових рішень, колегія суддів залишає касаційну скаргу без задоволення, а оскаржені судові рішення без змін.

Керуючись статтями 400, 401, 416 ЦПК України, Верховний Суд у складі колегії суддів Першої судової палати Касаційного цивільного суду

ПОСТАНОВИВ:

Касаційну скаргу ОСОБА_3, яка подана представником ОСОБА_2, залишити без задоволення.

Рішення Червонозаводського районного суду м. Харкова від 05 червня 2018 року та постанову Харківського апеляційного суду від 13 листопада 2018 року залишити без змін.

Постанова суду касаційної інстанції набирає законної сили з моменту її прийняття, є остаточною і оскарженню не підлягає.

Судді Є. В. Синельников О. В. Білоконь С. Ф. Хопта