Лист про кінцевого бенефіціара

Основною метою листа про кінцевого бенефіціара є забезпечення прозорості та відкритості в бізнес-операціях, а також боротьба зі зловживанням корпоративною структурою для відмивання грошей, виходу зі звичайних правил оподаткування або інших негативних практик.

Існує кілька видів листа про кінцевого бенефіціара, залежно від контексту та цілей, для яких він використовується. Наприклад:

Лист про кінцевого бенефіціара є важливим документом для додержання вимог антикорупційного та фінансового законодавства. Зазвичай до нього встановлені певні вимоги, зокрема:

1. Ідентифікація кінцевого бенефіціара: У листі повинна бути чітко визначена особа чи особи, які є кінцевими власниками або контролерами.
2. Повнота та достовірність інформації: Інформація, що міститься у листі, повинна бути повною та правдивою, щоб уникнути непорозумінь чи помилок у визначенні кінцевих бенефіціарів.
3. Підпис та печатка: Лист повинен бути підписаний уповноваженою особою компанії чи організації, яка представляє документ. Деякі випадки також можуть вимагати печатку компанії.
4. Відповідність законодавству: Лист повинен відповідати всім вимогам антикорупційного та фінансового законодавства, що діють у конкретній юрисдикції.

Сторонами у листі про кінцевого бенефіціара виступає компанія чи організація, яка подає документ, та відповідний регулюючий орган чи стороння установа, яка його приймає.

Складання листа про кінцевого бенефіціара зазвичай виконується юристами, фінансовими аналітиками або спеціалістами з корпоративного управління, які мають достатні знання щодо вимог законодавства та бізнес-структур. Це може включати аналіз внутрішніх документів та структур організації для точного визначення кінцевих бенефіціарів.

Приклади

[Назва вашої компанії/організації] [Адреса вашої компанії/організації] [Контактні дані вашої компанії/організації] [Дата]

[Назва відповідного органу або установи] [Адреса органу або установи] [Контактні дані органу або установи]

Шановне [ПІБ відповідальної особи у відповідному органі або установі],

Ми, [назва вашої компанії/організації], підтримуємо принципи прозорості та відкритості в своїй діяльності та бажаємо повідомити вас про кінцевого бенефіціара нашої компанії відповідно до чинного законодавства України.

Відповідно до Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” ми надаємо вам інформацію про кінцевого бенефіціара нашої компанії:

1. ПІБ кінцевого бенефіціара: [Повне ім’я кінцевого бенефіціара]
2. Дата народження: [Дата народження кінцевого бенефіціара]
3. Місце проживання: [Адреса проживання кінцевого бенефіціара]
4. Детальна інформація про володіння часткою/акціями у компанії: [Опишіть володіння кінцевим бенефіціаром частки/акцій у вашій компанії]

Цей лист містить повну та достовірну інформацію про кінцевого бенефіціара нашої компанії. Ми готові надати будь-яку додаткову інформацію або документацію за вашим запитом.

З повагою,

[Підпис керівника вашої компанії/організації] [ПІБ керівника вашої компанії/організації]

Примітка: Цей шаблон може бути використаний як основа для складання листа про кінцевого бенефіціара. Будь ласка, переконайтеся, що всі наведені відомості відповідають вимогам чинного законодавства та вашої внутрішньої політики.

Шаблон Листа про кінцевого бенефіціара

[Назва контрагента]

[Адреса контрагента]

Лист про кінцевого бенефіціара

[Дата]

Цим листом [ПІБ/Назва] (далі – «Бенефіціар») повідомляє, що є кінцевим бенефіціарним власником [ПІБ/Назва] (далі – «Підприємство»).

Бенефіціар володіє (непрямо володіє) [кількість]% часткою у статутному капіталі Підприємства.

Бенефіціар здійснює кінцевий контроль над Підприємством через:

• [ ] Володіння [кількість]% часткою у статутному капіталі.
• [ ] Право голосу на загальних зборах учасників.
• [ ] Право на отримання дивідендів.
• [ ] Інші способи.

Бенефіціар не є:

• [ ] Державним службовцем.
• [ ] Політичною особою.
• [ ] Особою, пов’язаною з тероризмом.

Бенефіціар готовий надати додаткову інформацію про себе на запит.

З повагою,

[ПІБ/Назва Бенефіціара]

[Підпис]

[Дата]

Законодавчі акти:

• Закон України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму”.
• Положення про порядок ведення Реєстру бенефіціарних власників.

Ось шаблон Листа про кінцевого бенефіціара:

“`
ЛИСТ
про кінцевого бенефіціара

Відповідно до Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” повідомляємо дані про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) – фізичну особу:

1. Повне найменування юридичної особи та код за ЄДРПОУ:

2. Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) кінцевого бенефіціарного власника:

3. Дата народження:

4. Місце народження:

5. Податковий номер (за наявності):

6. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності):

7. Громадянство:

8. Серія та номер паспорта:

9. Місце проживання або місцезнаходження:

10. Частка володіння корпоративними правами юридичної особи: %

Засвідчуємо достовірність інформації у цьому листі.

Керівник
(підпис) (ініціали, прізвище)

М.П.

“___” 20__ року
“`

Приклад заповнення:

“`
ЛИСТ
про кінцевого бенефіціара

Відповідно до Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” повідомляємо дані про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) – фізичну особу:

1. Повне найменування юридичної особи та код за ЄДРПОУ:
ТОВ “Омега” 32165498

2. Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) кінцевого бенефіціарного власника:
Іванов Іван Петрович

3. Дата народження: 05.07.1975

4. Місце народження: м. Київ, Україна

5. Податковий номер (за наявності): 2578901234

6. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі: 2345678765432

7. Громадянство: Україна

8. Серія та номер паспорта: СН 567890

9. Місце проживання: 01032, м. Київ, вул. Льва Толстого, 15, кв. 57

10. Частка володіння корпоративними правами юридичної особи: 100%

Засвідчуємо достовірність інформації у цьому листі.

Керівник І.П. Іванов
(підпис)

М.П.

“10” березня 2024 року
“`

Відповідні закони України:

1. Закон України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” від 06.12.2019 № 361-IX.

2. Наказ Міністерства юстиції України “Про затвердження Вимог до оформлення документів, які подаються до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань” від 05.03.2012 № 368/5.

Цей лист надається юридичними особами державним реєстраторам, банкам та іншим суб’єктам фінансового моніторингу для розкриття інформації про кінцевого бенефіціарного власника компанії. Він містить дані про фізичну особу, яка прямо або опосередковано володіє юридичною особою або здійснює фактичний контроль над нею.