Стаття 144-6. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо здійснення регулювання та контролю за діяльністю СРО

1. При здійсненні регулювання та контролю за діяльністю СРО Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку:

1) здійснює нагляд за реєстрацією членів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям підсумків на загальних зборах членів Об’єднання, що проводяться у процесі отримання таким Об’єднанням статусу СРО;

2) здійснює аналіз відповідності Об’єднання та членів органів управління Об’єднання вимогам, встановленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

3) погоджує внутрішні документи Об’єднання;

4) перевіряє відповідність ресурсної бази Об’єднання встановленим вимогам;

5) погоджує порядок виконання делегованого повноваження (делегованих повноважень) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

6) видає свідоцтво СРО;

7) призначає представника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для участі в засіданнях органів управління СРО;

8) призначає представника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для участі в загальних зборах членів СРО;

9) встановлює в межах, передбачених законодавством, обов’язкові для виконання вимоги щодо функціонування СРО;

10) порушує перед загальними зборами членів СРО питання про звільнення з посад членів органів управління СРО;

11) розглядає скарги професійних учасників ринків капіталу про відмову у прийнятті їх до складу СРО;

12) розглядає скарги членів СРО щодо заходів дисциплінарного впливу, застосованих до них СРО;

13) проводить інспекції СРО;

14) здійснює нагляд за дотриманням Об’єднанням вимог, встановлених для набуття статусу СРО, та за дотриманням СРО порядку виконання делегованого повноваження (делегованих повноважень);

15) вимагає надання інформації та документів відповідно до законодавства;

16) вимагає внесення змін до внутрішніх документів СРО;

17) отримує від СРО інформацію про її діяльність за формою та в порядку, встановленими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, здійснює контроль за достовірністю і розкриттям такої інформації та її відповідністю встановленим вимогам;

18) надсилає запити про вжиття заходів, виносить постанову про втрату Об’єднанням статусу СРО, а також здійснює інші заходи правозастосування в межах, визначених законом;

19) визначає перелік звітних даних СРО, порядок їх складання, строки та форму подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

20) здійснює інші повноваження, передбачені законом.

{Розділ XI доповнено статтею 144 - 6 згідно із Законом № 3585-IX від 22.02.2024 }