Стаття 4. Діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що підлягає ліцензуванню

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку в межах відповідних видів професійної діяльності на ринках капіталу видає ліцензії на такі види діяльності:

1) субброкерська діяльність;

2) брокерська діяльність;

3) дилерська діяльність;

4) діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;

5) інвестиційне консультування;

6) андеррайтинг;

7) діяльність з розміщення з наданням гарантії;

8) діяльність з розміщення без надання гарантії;

9) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку;

10) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів;

11) діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку;

12) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику;

13) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактів;

14) діяльність з організації торгівлі облігаціями на організованому торговельному майданчику облігацій;

15) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на організованому торговельному майданчику деривативних контрактів;

16) діяльність з управління активами;

17) діяльність з управління іпотечним покриттям;

18) депозитарна діяльність депозитарної установи;

19) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;

20) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;

21) клірингова діяльність з визначення зобов’язань;

22) клірингова діяльність центрального контрагента;

23) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

24) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;

25) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках:

1) діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;

2) діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.

{Частина друга статті 4 в редакції Закону № 1587-IX від 30.06.2021 }

Ліцензування професійної діяльності здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють таку професійну діяльність, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.

У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, що підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.

Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

{Стаття 4 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2299-III від 15.03.2001 , № 2800-IV від 06.09.2005 , № 2804-IV від 06.09.2005 , № 3273-IV від 22.12.2005 , № 3480-IV від 23.02.2006 , № 2927-VI від 13.01.2011 , № 3265-VI від 21.04.2011 , № 5042-VI від 04.07.2012 , № 5178-VI від 06.07.2012 , № 139-IX від 02.10.2019 ; в редакції Законів № 79-IX від 12.09.2019 , № 738-IX від 19.06.2020 }