Історія справи

ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 грудня 2014 року Справа № 5011-58/13483-2012

Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:

Іванової Л.Б. - головуючого, Гольцової Л.А., Козир Т.П.,

за участю представників: позивача - Герасименко О.В. дов. № 00083/0/14-14 від 15 липня 2014 року та відповідача - Нікітюк Д.І. дов. № 06 від 12 березня 2014 року,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві касаційну скаргу ПАТ "Асвіо Банк" на постанову Київського апеляційного господарського суду від 17 грудня 2013 року у справі господарського суду міста Києва за позовом ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд" до ПАТ "Асвіо Банк", треті особи - Астрело Лімітед, Герер Лімітед, Ледеста Трейдінг Лімітед та Валідер Лімітед, про зобов'язання вчинити дії,

ВСТАНОВИВ:

У жовтні 2012 року ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд" (далі - позивач) звернулось до ПАТ "Асвіо Банк" (далі - відповідач) з позовом про зобов'язання здійснити списання цінних паперів з рахунків зазначених депонентів на рахунок у цінних паперах № 003045 позивача, відкритий у зберігача ПАТ "Комерційний банк "Глобус" наступної кількості іменних акцій:

- з рахунку у цінних паперах депонента Астрело Лімітед № 190267 прості іменні акції Акціонерного товариства відкритого типу "Жуляни" у кількості 4200 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук;

- з рахунку у цінних паперах депонента Герер Лімітед № 190266 прості іменні акції Акціонерного товариства відкритого типу "Жуляни" у кількості 4 200 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308 000 штук;

- з рахунку у цінних паперах депонента Ледеста Трейдінг Лімітед № 190270 прості іменні акції Акціонерного товариства відкритого типу "Жуляни" у кількості 2100 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 185000 штук;

- з рахунку у цінних паперах депонента Валідер Лімітед № 190256 прості іменні акції Акціонерного товариства відкритого типу "Жуляни" у кількості 2223 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук (з урахуванням заяви про уточнення позовних вимог, поданої 17 грудня 2012 року).

Позовні вимоги обгрунтовано відмовою відповідача добровільно здійснити переказ цінних паперів з рахунків, на яких обліковуються вказані цінні папери, на рахунок позивача, який є їх законним власником.

Рішенням господарського суду міста Києва від 4 лютого 2013 року позов задоволено повністю.

Зобов'язано ПАТ "Асвіо Банк" здійснити списання цінних паперів з рахунків зазначених нижче депонентів на рахунок у цінних паперах ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд" наступної кількості іменних акцій:

- з рахунку у цінних паперах депонента Астрело лімітед № 190267 прості іменні акції АТВТ "Жуляни" у кількості 4200 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук;

- з рахунку у цінних паперах депонента Герер Лімітед № 190266 прості іменні акції АТВТ "Жуляни" у кількості 4200 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук;

- з рахунку у цінних паперах депонента Ледеста Трейдінг Лімітед № 190270 прості іменні акції АТВТ "Жуляни" у кількості 2100 штук та прості іменні акції ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 185000 штук;

- з рахунку у цінних паперах депонента Валідер Лімітед № 190256 прості іменні акції АТВТ "Жуляни" у кількості 2223 штук та цінні папери ПАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук.

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 17 грудня 2013 року апеляційні скарги ПАТ "Асвіо Банк" та Герер Лімітед залишено без задоволення. Рішення господарського суду міста Києва від 4 лютого 2013 року залишено без змін.

У касаційній скарзі ПАТ "Асвіо Банк" просить скасувати рішення господарського суду міста Києва від 4 лютого 2013 року, постанову Київського апеляційного господарського суду від 17 грудня 2013 року та передати справу на новий розгляд до суду першої інстанції.

Посилається на порушення судами норм ст. ст. 4-3, 33, 111-10 Господарського процесуального кодексу України та норм Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

Зазначає, що позивачем не доведено, а судами попередніх інстанцій не встановлено, що цінні папери, які є предметом даного спору, є тими самими цінними паперами, які були набуті у власність на підставі договорів купівлі-продажу.

Вказує на те, що є учасником договірних правовідносин з третіми особами у справі - нерезидентами і не має жодних врегульованих договором або чинним законодавством правовідносин з позивачем, у межах яких мав би вчиняти певні дії на користь останнього.

Представники третіх осіб у судове засідання не з'явились.

Враховуючи, що про час та місце розгляду касаційної скарги треті особи повідомлені належним чином, суд вважає за можливе розглянути справу за їх відсутності.

Заслухавши пояснення представників сторін, обговоривши доводи касаційної скарги та вивчивши матеріали справи, суд вважає, що скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судами першої та апеляційної інстанцій встановлено, що відповідно до розпорядження представника Президента України в Київській державній адміністрації № 786 від 12 вересня 1994 року "Про створення державної комунальної акціонерної холдингової компанії "Київміськбуд" з метою забезпечення обсягів будівництва житла та об'єктів соціально-культурної сфери, зміцнення виробничих зв'язків, забезпечення функціонування єдиного виробничо-технологічного комплексу прийнято рішення про створення на базі державних комунальних підприємств Державної комунальної акціонерної холдингової компанії "Київміськбуд".

Рішенням Київської міської ради народних депутатів № 147 від 15 травня 1995 року "Про створення державної комунальної холдингової компанії "Київміськбуд" та затвердження установчих документів" на базі відкритих акціонерних товариств - дочірніх підприємств створено Акціонерне товариство холдингову компанію "Київміськбуд" та затверджено перелік дочірніх підприємств та розмір контрольного пакету акцій, що передавались до статутного фонду АТ ХК "Київміськбуд", затверджено відповідні плани розміщення акцій, проект статуту АТ ХК "Київміськбуд".

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 24 березня 2011 року у справі № 6/520, залишеною без змін постановою Вищого господарського суду України від 29 червня 2011 року, за Акціонерним товариством холдингова компанія "Київміськбуд" визнано право власності на прості іменні акції 34 товариств, зокрема: ВАТ "Асфальтобетонний завод" (код ЄДРПОУ 04012425), в кількості 1 109 000 штук, номінальною вартістю 277250 гривень; АТВТ "Жуляни" (код ЄДРПОУ 04012170), в кількості 12723 штуки, номінальною вартістю 13359 гривень 15 коп. Крім того, визнано недійсним частину договорів доручень від 28 вересня 2010 року на продаж цінних паперів, укладених між ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд" та ТОВ "Фондова спілка "України".

Рішенням господарського суду міста Києва у справі № 13/259 позовні вимоги Публічного акціонерного товариства "Холдингова компанія "Київміськбуд" до ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" та ПАТ "Комерційний банк "Глобус" задоволено у повному обсязі. Зобов'язано ПАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" здійснити переказ з рахунку у цінних паперах зберігача ПАТ "Асвіо Банк", відкритого у ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів", на рахунок у цінних паперах ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд", відкритий у зберігача ПАТ "Комерційний банк "Глобус" наступної кількості простих іменних акцій: ВАТ "Асфальтобетонний завод" (код ЄДРПОУ 04012425) в кількості 1109000 штук номінальною вартістю 277250 гривень; АТВТ "Жуляни" (код ЄДРПОУ 04012170), в кількості 12723 штуки номінальною вартістю 13359 гривень 15коп.

У даній справі судами встановлено, що 10 грудня 2010 року між ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд" та ПАТ "Комерційний банк "Глобус" укладено договір про відкриття рахунку у цінних паперах, відповідно до якого зберігач зобов'язаний здійснювати зберігання та облік цінних паперів, власником яких є позивач.

27 вересня 2010 року ПАТ "Асвіо банк" укладено договори про відкриття рахунку у цінних паперах з: Валідер Лімітед - договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 651-В від 27 жовтня 2010 року, Ледеста Трейдінг Лімітед - договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 656-В від 27 жовтня 2010 року, Герер Лімітед - договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 652-В від 27 жовтня 2010 року, Астрело Ліметед - договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 653-В від 27 жовтня 2010 року, за умовами яких зберігач зобов'язується надавати депоненту послуги щодо зберігання належних депоненту цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів за рахунком у цінних паперах, отримання доходів.

Згідно п. 2.1 договорів зберігач зобов'язаний відкрити депоненту рахунок у цінних паперах протягом не більше трьох днів з моменту подання документів, яких вимагає чинне законодавство, та здійснювати зберігання та обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

На підставі вказаних договорів ПАТ "Асвіо банк" відкрито наступні рахунки у цінних паперах: Валідер Лімітед - рахунок у цінних паперах № 190265, Ледеста Трейдінг Лімітед - рахунок у цінних паперах № 190270, Герер Лімітед - рахунок у цінних паперах № 190266, Астрело Ліметед - рахунок у цінних паперах № 190267.

Розпорядженнями № № 113, 116 від 5 жовтня 2010 року на рахунок у цінних паперах № 190267, відкритий Астрело лімітед, зараховано цінні папери АТВТ "Жуляни" у кількості 4200 штук та цінні папери ВАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук.

Розпорядженнями № № 111, 115 від 5 жовтня 2010 року на рахунок у цінних паперах № 190266, відкритий Герер Лімітед, зараховано цінні папери АТВТ "Жуляни" у кількості 4200 штук та цінні папери ВАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук.

Розпорядженнями № № 112, 117 від 5 жовтня 2010 року на рахунок у цінних паперах № 190270, відкритий Ледеста Трейдінг лімітед, зараховано цінні папери АТВТ "Жуляни" у кількості 2100 штук та цінні папери ВАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 185000 штук.

Розпорядженнями № № 106, 114 від 5 жовтня 2010 року на рахунок у цінних паперах № 190256, відкритий Валідер Лімітед, зараховано цінні папери АТВТ "Жуляни" у кількості 2223 штуки та цінні папери ВАТ "Асфальтобетонний завод" у кількості 308000 штук.

Листом № 5012/0/2-12 від 5 липня 2012 року позивач звернувся до ПАТ "Асвіо Банк" з вимогою внести відповідні зміни до системи депозитарного обліку зазначених емітентів, а саме, щодо здійснення переказу з рахунків власників, на яких обліковуються цінні папери ВАТ "Асфальтобетонний завод" та АТВТ "Жуляни", на рахунок позивача.

Листом № 728 від 30 липня 2012 року ПАТ "Асвіо банк" повідомило про неможливість здійснення переказу з рахунків у цінних паперах, посилаючись на те, що рішення суду, яке вступило у законну силу, не є підставою для такого переказу, та, що у рішенні не встановлено обов'язку ПАТ "Асвіо банк" щодо здійснення відповідного переказу.

Вказані обставини стали підставою звернення ПАТ "Холдингова компанія "Київміськбуд" з даним позовом.

Відповідно до ст. 41 Конституції України кожен має право володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю, результатами своєї інтелектуальної, творчої діяльності. Право приватної власності набувається в порядку, визначеному законом. Ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним.

Згідно ст. 1 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" бездокументарна форма цінного паперу - здійснений зберігачем обліковий запис, який є підтвердженням права власності на цінний папір; власник цінних паперів - особа, яка має право власності на цінні папери відповідно до закону та/або договору управління майном; депозитарна діяльність - надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів; депозитарний облік - облік цінних паперів на рахунках власників цінних паперів у зберігачів або облік на рахунках у цінних паперах, який здійснює депозитарій для зберігачів та емітентів; депонент - юридична або фізична особа, яка користується послугами зберігача на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах; договір про відкриття рахунку в цінних паперах - договір між власником цінних паперів та обраним ним зберігачем про передачу власником належних йому цінних паперів зберігачу для здійснення депозитарної діяльності; зберігач - банк, торговець цінними паперами або реєстратор, який має ліцензію на зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах як щодо тих цінних паперів, що належать йому, так і тих, які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах; рахунки у цінних паперах - рахунки, що ведуться зберігачами для власників цінних паперів та депозитаріями для зберігачів щодо обслуговування операцій з цінними паперами.

Відповідно до ч. 4 ст. 9 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", чинного на час виникнення спірних правовідносин, ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

Підставою для внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів є документи, згідно з якими переходить право власності на відповідні іменні цінні папери.

Вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру на час виникнення спірних правовідносин регламентовано Положенням про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України № 1000 від 17 жовтня 2006 року (далі - Положення).

Норми вказаного Положення поширюється тільки на облік прав власності на імені цінні папери, які випущені в документарній формі.

Пунктом 17 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів встановлено, що внесення змін до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало (набрав) законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі копії цих документів, переданих реєстроутримувачу, які засвідчені підписом судді та печаткою суду.

Відповідно до п. 1 розділу II Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 999 від 17 жовтня 2006 року, депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність виключно щодо таких цінних паперів, що існують у бездокументраній формі, за результатом їх розміщення у такій формі або переведення у таку форму відповідно до законодавства.

За п. 4.1 зазначеного Положення обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів депозитарій здійснює згідно з вимогами законодавства відповідно до розпоряджень емітента цінних паперів та відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

Відповідно до ч. 3 ст. 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", чинного на час виникнення спірних правовідносин, право власності на цінні папери, випущені в бездокументраній формі, переходить до нового власника з моменту зарахування цінних паперів на рахунок власника у зберігача.

Згідно ч. 7 ст. 7 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" для обігу цінних паперів, депонованих власником згідно з договором про відкриття рахунку у цінних паперах, зберігач відкриває на його ім'я рахунок у цінних паперах, на якому обліковуються права власності на цінні папери, що належать депоненту, а також обмеження щодо цінних паперів депонента.

Як встановлено судами, зберігачем спірних цінних паперів є Публічне акціонерне товариство "Асвіо Банк".

Відповідно до п. 1 глави 1 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність відкриття рахунку в цінних паперах депоненту або клієнту здійснюється депозитарною установою після укладання відповідного договору (договору про відкриття рахунку в цінних паперах, депозитарного договору, договору про обслуговування емісії цінних паперів, договору про кореспондентські відносини) та подання визначених цим Положенням документів.

Встановлено, що власником цінних паперів ВАТ "Асфальтобетонний завод" (код ЄДРПОУ 04012425) в кількості 1109000 штук номінальною вартістю 277250 гривень; АТВТ "Жуляни" (код ЄДРПОУ 04012170) в кількості 12723 штуки номінальною вартістю 13359 гривень 15 коп. є позивач - Акціонерне товариство холдингова компанія "Київміськбуд" на підставі рішення суду у справі № 6/520.

Згідно п. 1 глави 1 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність відкриття рахунку в цінних паперах депоненту або клієнту здійснюється депозитарною установою після укладання відповідного договору (договору про відкриття рахунку в цінних паперах, депозитарного договору, договору про обслуговування емісії цінних паперів, договору про кореспондентські відносини) та подання визначених цим Положенням документів.

Депозитарні установи, серед інших облікових операцій вчинюють такі операції як списання. Саме ця операція відображає виведення (вилучення) визначеної кількості депозитарних активів та зменшення кількості цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента або клієнта на таку саму кількість.

Відповідно до п. 1 глави 2 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування цих цінних паперів на його рахунок у цінних паперах у зберігача. Не допускається зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника у зберігача.

Разом з тим, судами встановлено, що відповідачем у справі та третіми особами не надано належних та допустимих доказів наявності у них інших цінних паперів (простих іменних акцій) ніж ті, на які було визнано право власності Акціонерного товариства холдингової компанії "Київміськбуд" за вказаними недійсними договорами доручення у справі № 6/250 господарського суду міста Києва та, як наслідок, підставність їх зарахування на згадані рахунки.

Водночас, законність відкриття рахунків та зарахування на них цінних паперів не оскаржувалось жодною особою та не існує жодного рішення щодо незаконності вказаних дій відповідача.

За таких обставин, з урахуванням прийнятих господарським судом міста Києва рішень у справах № 6/520 та № 13/259, що набрали законної сили та в силу ч. 5 ст. 124 Конституції України є обов'язковими, суд касаційної інстанції приходить до висновку, що Київський апеляційний господарський суд правильно застосував наведені норми права, вважає юридично обгрунтованими висновки судів попередніх інстанцій у даній справі про наявність підстав для задоволення позовних вимог законного власника цінних паперів щодо обліку його права власності на цінні папери, випущені у бездокументарній формі.

Доводи заявника касаційної скарги спростовані під час касаційного перегляду справи, а його посилання на необхідність переоцінки доказів у справі та їх додаткової перевірки не можуть бути прийняті до уваги з огляду на межі повноважень суду касаційної інстанції, встановлені ст. ст. 111-5, 111-7 Господарського процесуального кодексу України.

Враховуючи викладене, прийняті у справі рішення та постанова судів першої та апеляційної інстанцій законні та обгрунтовані, а тому зміні чи скасуванню не підлягають.

Керуючись ст. ст. 111-5, 111-7- 111-9,111-11 Господарського процесуального кодексу України, суд

П О С Т А Н О В И В:

Касаційну скаргу залишити без задоволення, а постанову Київського апеляційного господарського суду від 17 грудня 2013 року - без зміни.

Головуючий Л. Іванова

Судді Л. Гольцова

Т. Козир