В ЄДР відсутня інформація про кінцевого бенефіціарного власника: чи відхиляти тендерну пропозицію учасника?

Відповідно до пункту 9 част. 1 ст. 17 Закону України «Про публічні закупівлі», Замовник приймає рішення про відмову учаснику в участі у процедурі закупівлі та зобов’язаний відхилити тендерну пропозицію учасника або відмовити в участі у переговорній процедурі закупівлі (крім випадків, зазначених у пунктах 2, 4, 5 частини другої статті 40 цього Закону) в разі, якщо: у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відсутня інформація, передбачена пунктом 9 частини другої статті 9 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" (крім нерезидентів).

Відповідно до пункту 9 част. 2 ст. 9 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань", в ЄДР мають міститися такі відомості:

інформація про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника її засновника, якщо засновник - юридична особа (крім політичних партій, структурних утворень політичних партій, професійних спілок, їх об’єднань, організацій профспілок, передбачених статутом профспілок та їх об’єднань, творчих спілок, місцевих осередків творчих спілок, організацій роботодавців, їх об’єднань, адвокатських об’єднань, торгово-промислових палат, об’єднань співвласників багатоквартирних будинків, релігійних організацій, державних органів, органів місцевого самоврядування, їх асоціацій, державних та комунальних підприємств, установ, організацій): прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, країна громадянства, серія та номер паспорта громадянина України або паспортного документа іноземця, місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а також повне найменування та ідентифікаційний код (для резидента) засновника юридичної особи, в якому ця особа є кінцевим бенефіціарним власником, характер та міра (рівень, ступінь, частка) бенефіціарного володіння (вигоди, інтересу, впливу). У разі відсутності в юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника її засновника, якщо засновник - юридична особа, вноситься обґрунтована причина його відсутності.

Досить часто зустрічаємо на практиці ситуацію, коли у юридичних осіб – учасників тендерів в ЄДР відсутні відомості про кінцевого бенефіціарного власника або якщо такий бенефіціар і зазначений, то відсутні якісь складові таких відомостей (наприклад, дата народження бенефіціара чи його паспортні дані).

Існує безліч випадків відхилень замовниками тендерних пропозицій таких учасників на цій підставі.

Проте, якщо такі учасники оскаржують дані рішення в АМКУ, то АМКУ практично у 100% випадків стає на сторону учасників, зобов'язуючи замовників скасовувати свої рішення про відхилення таких учасників.

Приклади таких рішень АМКУ:

1. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2020-06-25-011316-a (рішення від 14.09.2020 №17263.pdf)
2. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-01-20-001583-b (рішення від 10.03.2021 № 4581.pdf)
3. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2020-11-12-008924-c (рішення від 19.01.2021 №908 .pdf)
4. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2020-10-28-003089-c (рішення від 05.01.2021 № 103.pdf)
5. п. 3 https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-01-29-009190-b (рішення від 22.04.2021 №8821.pdf)
6. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-02-26-005241-a (рішення від 16.04.2021 №8222.pdf)
7. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-03-05-004566-c (рішення від 08.04.2021 №7345.pdf)
8. п. 1.3 https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-01-06-000277-a (рішення від 03.03.2021№4110.pdf)
9. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-02-10-002907-b (рішення від 29.04.2021 №9550.pdf)
10. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2021-01-28-006759-c (рішення від 12.03.2021 № 4881.pdf)
11. https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2020-08-31-001697-b (рішення від 27.10.2020 №20033 .pdf)

Аргументація АМКУ практично тотожна у всіх таких справах:

«Згідно з пунктом 9 частини другої статті 9 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань" в Єдиному державному реєстрі містяться такі відомості про юридичну особу, крім державних органів і органів місцевого самоврядування як юридичних осіб, зокрема, інформація про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника її засновника, якщо засновник - юридична особа (крім політичних партій, структурних утворень політичних партій, професійних спілок, їх об'єднань, організацій профспілок, передбачених статутом профспілок та їх об'єднань, творчих спілок, місцевих осередків творчих спілок, організацій роботодавців, їх об'єднань, адвокатських об'єднань, торгово-промислових палат, об'єднань співвласників багатоквартирних будинків, релігійних організацій, державних органів, органів місцевого самоврядування, їх асоціацій, державних та комунальних підприємств, установ, організацій): прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, країна громадянства, серія та номер паспорта громадянина України або паспортного документа іноземця, місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а також повне найменування та ідентифікаційний код (для резидента) засновника юридичної особи, в якому ця особа є кінцевим бенефіціарним власником, характер та міра (рівень, ступінь, частка) бенефіціарного володіння (вигоди, інтересу, впливу). У разі відсутності в юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника її засновника, якщо засновник - юридична особа, вноситься обґрунтована причина його відсутності.

Згідно з частиною першою статті 1 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань" термін "кінцевий бенефіціарний власник (контролер)" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення". Згідно з частиною першою статті 1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" кінцевий бенефіціарний власник - будь-яка фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив (контроль) на діяльність клієнта та/або фізичну особу, від імені якої проводиться фінансова операція.

Кінцевим бенефіціарним власником є: