ПОСТАНОВА
Іменем України
26 лютого 2020 року
Київ
справа №826/1142/16
адміністративне провадження №К/9901/43267/18
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду:
головуючого - Шарапи В.М.,
суддів - Стеценка С.Г., Чиркіна С.М.,
за участю: секретаря судового засідання Корецького І.О.,
представника позивача: адвоката Рудоквас Ю.А.,
представника відповідача: Губич А.С.
розглянув у судовому засіданні касаційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Київського апеляційного адміністративного суду від 23 березня 2017 року у складі колегії суддів: Бабенка К.А. (головуючий), суддів: Сорочка Є.О., Степанюка А.Г. у справі за позовом Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» (далі - ПАТ «ФБ «Перспектива») до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови,-
ОПИСОВА ЧАСТИНА
Короткий зміст позовних вимог і рішень судів першої та апеляційної інстанцій
1. У січні 20016 ПАТ «ФБ «Перспектива» звернулося до суду з позовом, у якому просило:
1.1 визнати протиправною та скасувати постанову від 7 жовтня 2015 року №370-ЦА-УП-ФБ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.
2. Окружний адміністративний суд міста Києва постановою від 16 грудня 2016 року у задоволенні позову відмовив.
2.1 Відмовляючи у задоволенні позову, суд першої інстанції, виходив із того, що позивач за встановлених обставин справи допустив порушення вимог абзацу другого частини другої статті 9 Закону України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон №448/96-ВР) щодо надання інформації на вимогу уповноваженої особи відповідача. Фінансові санкції застосовані відповідачем у межах повноважень та санкції, встановленої пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України №448/96-ВР.
3. Київський апеляційний адміністративний суд постановою від 23 березня 2017 року скасував постанову суду першої інстанції та прийняв нову, якою позов задовольнив. Визнав протиправною та скасував постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 7 жовтня 2015 року №370-ЦА-УП-ФБ «Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів».
3.1 Скасовуючи постанову суду першої інстанції та задовольняючи позовні вимоги, суд апеляційної інстанції, виходив із того, що позивач вживав заходи щодо зібрання повної інформації для надання її за запитом уповноваженої особи відповідача. Позивач заявляв клопотання про продовження строку для надання інформації, які залишені без розгляду. Після отримання такої інформації вона була подана до Комісії. Законом №448/96-ВР не визначено строку, протягом якого має бути надано відповідь на запит Комісії про надання інформації.
4. Судами попередніх інстанцій встановлено:
4.1 Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, згідно з повноваженнями, передбаченими статтею 9 Закону №448/96-ВР, у зв`язку із необхідністю перевірки дотримання вимог абзацу першого пункту 2 статті 27 Закону України від 23 лютого 2006 року №3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» (далі - Закон №3480-IV), на адресу ПАТ «ФБ «Перспектива» був направлений запит про надання інформації від 15 червня 2015 року №11/03/12275/НК. Згідно запиту позивачу необхідно було протягом 10 робочих днів надати інформацію щодо структури власності з визначенням всіх осіб, які мають істотну участь у ПАТ «ФБ «Перспектива», кінцевих бенефіціарів.
4.2 Листом від 3 липня 2015 року №15/07/03-01 ПАТ «ФБ «Перспектива» надало Довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому від 3 липня 2015 року (додаток 9 відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року №817, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 1 червня 2013 року за №854/23386 (далі - Порядок №817) та пояснення на запит уповноваженої особи Комісії. Згідно з Довідкою єдиним прямим власником ПАТ «ФБ «Перспектива» є ПАТ «ФБ «Перспектива». Власниками з істотною участю ПАТ «ФБ «Перспектива» є фізична особа ОСОБА_1 (49%) та юридична особа - ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» (51%), інформація щодо власників з істотною участю ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» в Довідці відсутня.
4.3 Також позивач повідомив відповідача про те, що його єдиний прямий власник істотної участі ПАТ «Біржова Група Перспективна» звернувся до ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» із запитом про надання інформації щодо структури власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарів. ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» повідомив, що актуальної інформації щодо структури власності не має, оскільки останній раз реєстр власників іменних цінних паперів замовлявся у квітні 2015 року для проведення чергових загальних зборів. Крім того, у відповіді на запит позивач зазначив, що інформація щодо власників з істотною участю ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» буде надана після того як ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» надасть актуальну інформацію щодо структури власності.
4.4 15 липня 2015 року позивач, не отримавши відповідь, написав повторний запит до ПАТ «Біржова Група Перспективна», яке, у свою чергу, надіслало повторний запит від 16 липня 2015 року до ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард». ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» 15 серпня 2015 року надав відповідь на повторний запит про те, що єдиним власником його акцій є ТОВ «Центральний брокер». У свою чергу ПАТ «Біржова Група Перспективна» 16 серпня 2015 року надало відповідь позивачу.
4.5 16 серпня 2015 року позивач звернувся з наступним запитом до ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» з проханням надати інформацію про учасників ТОВ «Центральний брокер» та про власників істотної участі учасників ТОВ «Центральний брокер».
4.6 16 серпня 2015 року ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» звернулося із відповідним запитом до ТОВ «Центральний брокер».
4.7 17 серпня 2015 року ТОВ «Центральний брокер» звернулося із запитами до своїх учасників з проханням надати інформацію про осіб, які мають в них істотну участь.
4.8 3 вересня 2015 року після збору відповідної інформації ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» надало відповідь на запит позивача, у якій повідомив про учасників ТОВ «Центральний брокер» та власників істотної участі учасників ТОВ «Центральний брокер».
Сервисы для юристов