Стаття 33. Заходи реагування

{Назва статті 33 в редакції Закону № 3624-IX від 21.03.2024 }

1. У разі порушення банками законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб Фонд адекватно вчиненому порушенню застосовує до банків заходи реагування у вигляді письмового застереження або штрафу чи розпорядження про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб.

{Частина перша статті 33 в редакції Закону № 1586-VII від 04.07.2014 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 3624-IX від 21.03.2024 }

2. При застосуванні Фондом до банку заходу реагування у вигляді штрафу застосовуються такі розміри штрафів:

{Абзац перший частини другої статті 33 в редакції Закону № 3624-IX від 21.03.2024 }

1) неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірних відомостей банком Фонду, якщо подання таких відомостей вимагається цим Законом та/або правилами Фонду, -

тягне за собою накладення штрафу до 0,1 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

2) порушення банком порядку ведення бази даних вкладників -

тягне за собою накладення штрафу до 0,1 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку;

3) невиконання або несвоєчасне виконання банком рішень та/або правил Фонду чи розпоряджень про усунення порушень -

тягне за собою накладення штрафу до 0,1 відсотка розміру зареєстрованого статутного капіталу банку.

Застосування Фондом до банку заходу реагування у вигляді штрафу не звільняє банк від обов’язку усунути порушення.

{Абзац восьмий частини другої статті 33 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3624-IX від 21.03.2024 }

{Частина друга статті 33 в редакції Закону № 1586-VII від 04.07.2014 }

3. За порушення, визначені частиною другою цієї статті, Фондом може бути застосовано захід реагування у вигляді розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб.

{Частина третя статті 33 в редакції Законів № 5411-VI від 02.10.2012 , № 1586-VII від 04.07.2014 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 3624-IX від 21.03.2024 }

4. Правилами Фонду встановлюються критерії істотності порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб для диференціації заходів реагування та їх розмірів, передбачених частинами другою і третьою цієї статті.

{Статтю 33 доповнено новою частиною згідно із Законом № 1586-VII від 04.07.2014 ; в редакції Закону № 3624-IX від 21.03.2024 }

5. Рішення про застосування до банку заходів реагування, передбачених частиною першою цієї статті, приймаються директором-розпорядником Фонду, його заступниками в порядку, встановленому правилами Фонду.

{Абзац перший частини п'ятої статті 33 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1586-VII від 04.07.2014 ; в редакції Закону № 3624-IX від 21.03.2024 }

За результатами розгляду справи про правопорушення направляється письмове застереження або приймається відповідна постанова чи розпорядження про усунення порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб.

{Абзац другий частини п'ятої статті 33 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1586-VII від 04.07.2014 }

Штраф може бути накладено на банк протягом шести місяців з дня виявлення правопорушення, але не пізніше ніж через три роки з дня його вчинення.

У разі вчинення банком двох або більше правопорушень штрафи накладаються за кожне вчинене правопорушення окремо.

Підставою для розгляду справи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб є протокол.

Протоколи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб мають право складати уповноважені працівники Фонду.

Справа про правопорушення розглядається не пізніше 15-го робочого дня з дня одержання Фондом протоколу про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб.

{Абзац сьомий частини п'ятої статті 33 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1586-VII від 04.07.2014 }

Штраф сплачується не пізніше 15 днів з дня вручення або отримання банком надісланої копії постанови Фонду про накладення штрафу.

Копія завіреного банком платіжного документа, що засвідчує факт сплати штрафу у повному обсязі, надсилається до Фонду.

У разі якщо штраф не сплачено у встановлені строки, примусове виконання постанови про накладення штрафу здійснюється державною виконавчою службою в порядку, встановленому Законом України "Про виконавче провадження".