1. Активи інституту спільного інвестування можуть складатися з цінних паперів, коштів, у тому числі в іноземній валюті, банківських металів та інших активів, передбачених законодавством.
2. Вартість нерухомості та цінних паперів, які не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, не може становити більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування недиверсифікованого виду. Зазначене обмеження не застосовується до венчурних фондів.
3. Інституту спільного інвестування диверсифікованого виду забороняється:
1) розміщувати в цінні папери банків та банківські метали більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування в цінні папери та зобов’язання одного банку;
2) придбавати або додатково інвестувати в цінні папери та зобов’язання однієї юридичної особи (крім банку, міжнародної фінансової організації, що розміщує облігації на території України) більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування;
{Пункт 2 частини третьої статті 48 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
3) придбавати або додатково інвестувати у державні цінні папери, цінні папери, забезпечені державною гарантією, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування у цінні папери одного випуску;
3 - 1 ) придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування в облігації міжнародних фінансових організацій одного випуску, що розміщуються на території України;
{Частину третю статті 48 доповнено пунктом 3 - 1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
4) придбавати або додатково інвестувати в цінні папери органів місцевого самоврядування більше ніж 40 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування у цінні папери органів місцевого самоврядування одного випуску;
5) придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано урядами іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери, доходи за якими гарантовано урядом однієї іноземної держави, більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування;
6) придбавати або додатково інвестувати в акції та облігації іноземних емітентів, емісійні боргові цінні папери міжнародних фінансових організацій, які допущені до торгів на організованих фондових ринках іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування;
{Пункт 6 частини третьої статті 48 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 }
7) придбавати або додатково інвестувати в інші активи, передбачені законодавством України, більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування;
8) придбавати або додатково інвестувати в об’єкти нерухомості більше ніж 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування.
Вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, не може становити більше ніж 30 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування диверсифікованого виду.
{Абзац десятий частини третьої статті 48 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 }
4. До складу активів венчурного фонду можуть входити боргові зобов’язання. Такі зобов’язання можуть бути оформлені векселями, заставними, договорами відступлення прав вимоги, позики та в інший спосіб, не заборонений законодавством.
Венчурний фонд має право надавати кошти у позику. Позики за рахунок коштів венчурного фонду можуть надаватися тільки юридичним особам, за умови що не менш як 10 відсотків статутного капіталу відповідної юридичної особи належить такому венчурному фонду.
Активи венчурного фонду можуть повністю складатися з коштів, нерухомості, об’єктів незавершеного будівництва, майбутніх об’єктів нерухомості та спеціальних майнових прав на них, корпоративних прав, прав вимоги та цінних паперів, що не допущені до торгів на фондовій біржі.
{Абзац третій частини четвертої статті 48 в редакції Закону № 2518-IX від 15.08.2022 }
5. До складу активів спеціалізованого фонду грошового ринку можуть входити:
1) кошти в національній та іноземній валюті;
2) ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку, поточні та строкові депозити до двох років (у тому числі в іноземній валюті);
{Пункт 2 частини п'ятої статті 48 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
3) державні цінні папери, період до погашення яких не перевищує двох календарних років;
{Пункт 3 частини п'ятої статті 48 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
3 - 1 ) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, період до погашення яких не перевищує двох календарних років;
{Частину п'яту статті 48 доповнено пунктом 3 - 1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
4) облігації місцевих позик, період до погашення яких не перевищує двох календарних років;
{Пункт 4 частини п'ятої статті 48 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 }
Сервіси для юристів