ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 листопада 2016 року Справа № 918/54/16 Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:
Катеринчук Л.Й. (головуючого), Куровського С.В., Ткаченко Н.Г.розглянувши касаційну скаргуДочірнього сільськогосподарського підприємства "ОВАС-АГРО" приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "ОВАС" на постанову та ухвалуРівненського апеляційного господарського суду від 19.09.2016 року Господарського суду Рівненської області від 16.08.2016 року (в частині розгляду кредиторських вимог ПАТ "Дельта Банк" та ТОВ "Стоктайм" до ТОВ "Агро XXI")у справі Господарського суду № 918/54/16 Рівненської областіза заявою ТОВ "Агро XXI"до ТОВ "Агро XXI"про визнання банкрутомрозпорядник майнаМамченко Л.Н.в судовому засіданні взяли участь представники:
Дочірнього сільськогосподарського підприємства "ОВАС-АГРО" приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "ОВАС": Чернявський О.В. (довіреність від 09.11.2016 року),ТОВ "Агро XXI":не з'явилися,ТОВ "Стоктайм":не з'явилися,ПАТ "Дельта Банк" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Дельта Банк" Кадирова В.В.: Потапенко С.Ю. (довіреність від 30.10.2016 року),ТОВ "Торговий дім "Насіння":Мартиненко О.О. (довіреність №7Д-32 від 14.09.2015 року).
ВСТАНОВИВ :
ухвалою Господарського суду Рівненської області від 16.02.2016 року за заявою ТОВ "Агро XXI" (далі - боржника) порушено провадження у справі №918/54/16 про банкрутство боржника за загальною процедурою відповідно до Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (в редакції Закону України №4212-VI від 22.12.2011 року) (далі - Закон про банкрутство); введено мораторій на задоволення вимог кредиторів; введено процедуру розпорядження майном боржника; розпорядником майна призначено арбітражного керуючого Мамченко Л.Н. (том 2, а.с. 203 - 207).
Оголошення про порушення справи про банкрутство ТОВ "Агро XXI" оприлюднено на офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України в мережі Інтернет 17.02.2016 року за №28324 (том 2, а.с. 208 - 209).
15.03.2016 року шляхом направлення поштового відправлення ТОВ "Стоктайм" звернулося до місцевого господарського суду зі заявою з кредиторськими вимогами до боржника на суму 1 000 075 836 грн., з яких 1 000 073 080 грн. заборгованості за договорами купівлі-продажу цінних паперів та договорами про відступлення права вимоги, що підтверджується рішенням суду від 28.09.2015 року у господарській справі №911/3913/15 про солідарне стягнення з ТДВ "Агро-Інвестментс" та ТОВ "Агро XXI" на користь кредитора 1 000 000 000 грн. основного боргу та 73 080 грн. судового збору, а також 2 756 грн. судових витрат за подання заяви з грошовими вимогами (вх. №649/16 від 21.03.2016 року) (том грошових вимог ТОВ "Стоктайм" у справі №918/54/16, а.с. 1 - 56).
23.06.2016 року до місцевого господарського суду надійшло клопотання ТОВ "Стоктайм" про долучення до матеріалів справи належно засвідчених копій документів на підтвердження заявлених до боржника кредиторських вимог, а також копії довідки про стан виконавчого провадження з виконання наказу суду про стягнення з боржника заборгованості на користь кредитора як солідарного боржника (вх. №13715) (том грошових вимог ТОВ "Стоктайм" у справі №918/54/16, а.с. 63 - 96).
17.03.2016 року шляхом направлення поштового відправлення до місцевого господарського суду також звернулося ПАТ "Дельта Банк" зі заявою за вих. №18.5/1038 від 17.03.2016 року з грошовими вимогами до боржника на загальну суму 1 387 047 643, 20 грн., яких 1 387 044 887, 20 грн. заборгованості за кредитними договорами, укладеними між банком та боржником у 2008 - 2012 роках, які окремо внести до реєстру вимог кредиторів як забезпечені заставою та іпотекою майна боржника, та 2 756 грн. витрат зі сплати судового збору за подання заяви з грошовими вимогами у першу чергу (вх. №663/16 від 22.03.2016 року) (том 1 грошових вимог ПАТ "Дельта Банк" у справі №918/54/16, а.с. 1 - 248, том 2 грошових вимог ПАТ "Дельта Банк" у справі №918/54/16, а.с. 1 - 116).
11.05.2016 року до місцевого господарського суду надійшла заява ПАТ "Дельта Банк" за вих. №18.5/1131 від 10.05.2016 року про уточнення грошових вимог до боржника, в якій збільшило розмір заявлених кредиторських вимог до боржника на суму основного боргу до 1 387 089 887, 17 грн. та просило їх включити окремо до реєстру вимог кредиторів як такі, що забезпечені заставою майна боржника (вх. №9962/16) (том 2 грошових вимог ПАТ "Дельта Банк" у справі №918/54/16, а.с. 122 - 166).
18.05.2016 року шляхом направлення поштового відправлення ПАТ "Дельта Банк" повторно звернулося до місцевого господарського суду зі заявою за вих. №18.5/1164 від 17.05.2016 року про уточнення грошових вимог до боржника, в якій підтвердило збільшення розміру грошових вимог до боржника на суму основного боргу до 1 387 089 887, 17 грн. (вх. №11129/16) (том 2 грошових вимог ПАТ "Дельта Банк" у справі №918/54/16, а.с. 167 - 174).
10.06.2016 року до місцевого господарського суду надійшли додаткові пояснення ПАТ "Дельта Банк" до заяви з грошовими вимогами до боржника, в яких кредитор визначив черговість задоволення заявлених ним вимог до боржника та просив визнати його кредитором боржника з вимогами на загальну суму 1 387 044 887, 20 грн., з яких 2 756 грн. судового збору у першу чергу, 323 212 690, 84 грн. основного боргу, комісії, 3% річних у четверту чергу, 455 571 801, 34 грн. пені та штрафів у шосту чергу, а вимоги на суму 608 260 394, 99 грн. окремо внести до реєстру вимог кредиторів як забезпечені заставою майна боржника (вх. №12753/16) (том 2 грошових вимог ПАТ "Дельта Банк" у справі №918/54/16, а.с. 194- 202).
Ухвалою Господарського суду Рівненської області від 16.08.2016 року (суддя Заголдна Я.В.) за результатами розгляду грошових вимог кредиторів по суті включено до реєстру вимог кредиторів боржника та затверджено реєстр вимог кредиторів боржника з вимогами таких кредиторів: ТОВ Інвестиційно-фінансова компанія "ЄВРОІНВЕСТБУД" на суму 2 676 878, 17 грн., з яких 2 674 122, 17 грн. основного боргу у четверту чергу та 2 756 грн. судових витрат у першу чергу; ТОВ "Стоктайм" на суму 1 000 075 836 грн., з яких 1 000 073 080 грн. основного боргу у четверту чергу та 2 756 грн. судових витрат у першу чергу; Дочірнього сільськогосподарського підприємства "Овас-Агро" Приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "Овас" на суму 9 401 503, 11 грн., з яких 9 398 747, 11 грн. основного боргу у четверту чергу та 2 756 грн. судових витрат у першу чергу; ТОВ "СП Агроекс" на суму 67 556 610, 62 грн., з яких 67 553 854, 62 грн. основного боргу у четверту чергу та 2 756 грн. судових витрат у першу чергу; ПАТ "Технологічна Аграрна Компанія Об'єднана" на суму 52 779 115, 09 грн., з яких 52 776 359, 09 грн. у четверту чергу та 2 756 грн. судових витрат у першу чергу; ТОВ "Торговий дім "Насіння" на суму 1 063 408, 28 грн., з яких 790 793, 69 грн. основного боргу у четверту чергу, 267 102, 59 грн. штрафу, пені у шосту чергу та 2 576 грн. судових витрат у першу чергу; Приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "ОВАС" з грошовими вимогами до боржника на суму 18 673 грн., з яких 15 917 грн. основного боргу у четверту чергу та 2 756 грн. судових витрат у першу чергу; ПАТ "Дельта Банк" на суму 1 387 047 643, 20 грн., з яких 323 212 690, 84 грн. основного боргу у четверту чергу, 455 571 801, 34 грн. штрафу, пені у шосту чергу, 2 756 грн. судових витрат у першу чергу та 608 260 394, 99 грн. вимог, які забезпечені заставою, із внесенням їх до реєстру вимог позачергово; зобов'язано розпорядника майна внести зміни в реєстр вимог кредиторів відповідно до пункту 1 цієї ухвали та протягом десяти днів письмово повідомити кредиторів згідно з реєстром вимог кредиторів та боржника про місце і час проведення зборів кредиторів та організувати їх проведення; призначено у справі підсумкове судове засідання на стадії розпорядження майном (том 4, а.с. 81 - 85).
Не погоджуючись з ухвалою попереднього судового засідання в частині розгляду кредиторських вимог ПАТ "Дельта Банк", конкурсний кредитор Дочірнє сільськогосподарське підприємство "Овас-Агро" Приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "Овас", звернулося до Рівненського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просило скасувати ухвалу суду першої інстанції від 16.08.2016 року в частині включення до реєстру вимог кредиторів вимог ПАТ "Дельта Банк" в розмірі 1 387 047 643, 20 грн. з підстав їх непідтвердження належними та достатніми доказами у справі (том 4, а.с. 106 - 135).
Також, не погоджуючись з результатом розгляду кредиторських вимог ТОВ "Стоктайм" відповідно до ухвали суду першої інстанції від 16.08.2016 року, конкурсний кредитор ТОВ "Торговий дім "Насіння" звернулося до апеляційного суду з апеляційною скаргою на ухвалу попереднього засідання місцевого господарського суду від 16.08.2016 року, в якій просило змінити пункт 1 резолютивної частини оскаржуваної ухвали, виключивши вимоги ТОВ "Стоктайм" на загальну суму 1 000 075 836 грн. як таких, що виникли на підставі нікчемних правочинів (договорів купівлі-продажу цінних паперів та договорів відступлення права вимоги) (том 4, а.с. 142 - 181).
Постановою Рівненського апеляційного господарського суду від 19.09.2016 року (колегія суддів у складі: головуючий суддя - Демидюк О.О., судді: Савченко Г.І., Павлюк І.Ю.) апеляційні скарги Дочірнього сільськогосподарського підприємства "Овас-Агро" Приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "Овас" та ТОВ "Торговий дім "Насіння" залишено без задоволення, а ухвалу Господарського суду Рівненської області від 16.08.2016 року в частині визнання та включення до реєстру вимог кредиторів боржника вимог ПАТ "Дельта Банк" на суму 1 387 047 643, 20 грн. та вимог ТОВ "Стоктайм" на суму 1 000 075 836 грн. залишено без змін (том 4, а.с. 245 - 252).
Не погоджуючись з прийнятою постановою, Дочірнє сільськогосподарське підприємство "ОВАС-АГРО" приватного підприємства, що повністю належить іноземному інвестору "ОВАС" звернулося до Вищого господарського суду України з касаційною скаргою, в якій просило скасувати постанову апеляційного суду від 19.09.2016 року в цілому та ухвалу суду першої інстанції від 16.08.2016 року в частині розгляду кредиторських вимог ПАТ "Дельта Банк" та ТОВ "Стоктайм" до боржника, справу передати на новий розгляд спірних кредиторських вимог до місцевого господарського суду, обґрунтовуючи порушенням судами попередніх інстанцій положень статті 61 Конституції України, статей 151, 549, 551, 619 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України), статей 232, 233 Господарського кодексу України, статей 10, 23, 25 Закону про банкрутство, статті 9 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та статей 33, 34, 43, 101 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), що полягало у неналежній оцінці доказів, наданих спірними кредиторами на підтвердження їх грошових вимог до боржника.
Колегія суддів Вищого господарського суду України, переглянувши у касаційному порядку постанову апеляційного суду від 19.09.2016 року в цілому та ухвалу суду першої інстанції від 16.08.2016 року в частині розгляду кредиторських вимог ПАТ "Дельта Банк" та ТОВ "Стоктайм" до ТОВ "Агро XXI" на предмет повноти встановлених обставин справи та правильності їх юридичної оцінки, перевіривши застосування судами попередніх інстанцій норм матеріального та процесуального права, обговоривши доводи касаційної скарги, вислухавши представників скаржника - Чернявського О.В., ПАТ "Дельта Банк" - Потапенко С.Ю. та ТОВ "Торговий дім "Насіння" - Мартиненка О.О., дійшла висновку про наявність правових підстав для задоволення касаційної скарги, виходячи з такого.
Відповідно до частини 2 статті 41 ГПК України, провадження у справах про банкрутство здійснюється у порядку, передбаченому цим кодексом з врахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".
Згідно зі статтею 1 Закону про банкрутство, кредитор - юридична або фізична особа, а також органи доходів і зборів та інші державні органи, які мають підтверджені у встановленому порядку документами вимоги щодо грошових зобов'язань до боржника; конкурсні кредитори - кредитори за вимогами до боржника, які виникли до порушення провадження у справі про банкрутство і виконання яких не забезпечено заставою майна боржника; забезпечені кредитори - кредитори, вимоги яких забезпечені заставою майна боржника (майнового поручителя).
Частинами 1, 2, 6, 8 статті 23 Закону про банкрутство передбачено, що конкурсні кредитори за вимогами, які виникли до дня порушення провадження у справі про банкрутство, зобов'язані подати до господарського суду письмові заяви з вимогами до боржника, а також документи, що їх підтверджують, протягом тридцяти днів від дня офіційного оприлюднення оголошення про порушення провадження у справі про банкрутство. Забезпечені кредитори зобов'язані подати заяву з грошовими вимогами до боржника під час провадження у справі про банкрутство лише в частині вимог, що є незабезпеченими, або за умови відмови від забезпечення. Заяви з вимогами конкурсних кредиторів або забезпечених кредиторів, у тому числі щодо яких є заперечення боржника чи інших кредиторів, розглядаються господарським судом у попередньому засіданні суду, за наслідками розгляду яких господарський суд ухвалою визнає чи відхиляє (повністю або частково) вимоги таких кредиторів. Вимоги конкурсних кредиторів, визнані боржником або господарським судом, вносяться розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів. Розпорядник майна зобов'язаний окремо внести до реєстру вимоги кредиторів, які забезпечені заставою майна боржника, згідно з їхніми заявами, а за їх відсутності - згідно з даними обліку боржника, а також внести окремо до реєстру відомості про майно боржника, яке є предметом застави згідно з державним реєстром застав.
Відповідно до частини 2 статті 25 Закону про банкрутство у попередньому засіданні господарський суд розглядає всі вимоги кредиторів, у тому числі щодо яких були заперечення боржника і які не були внесені розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів, а також ті, що визнані боржником та внесені розпорядником майна до реєстру вимог кредиторів, і вирішує питання про його затвердження. За результатами розгляду вимог кредиторів господарський суд виносить ухвалу. У реєстрі вимог кредиторів повинні міститися відомості про кожного кредитора, розмір його вимог за грошовими зобов'язаннями, черговість задоволення кожної вимоги.
Згідно з частиною 9 статті 45 Закону про банкрутство погашення вимог забезпечених кредиторів за рахунок майна банкрута, що є предметом забезпечення, здійснюється в позачерговому порядку.
Отже, правомірність та обґрунтованість грошових вимог кредитора до боржника та вимог, забезпечених заставою майна боржника, визначає суд незалежно від того, чи визнані ці вимоги боржником разом з розпорядником майна, чи ні. При цьому, обов'язок кредитора полягає у доведенні обґрунтованості своїх вимог до боржника перед судом належними доказами, оскільки відповідно до статті 23 Закону про банкрутство, конкурсні кредитори одночасно зі заявою про грошові вимоги до боржника зобов'язані подати до господарського суду документи, що їх підтверджують. Також, у розпорядника майна існує обов'язок включити до реєстру вимоги до боржника, забезпечені заставою його майна згідно з даними обліку боржника, а також внести до реєстру окремо відомості про майно боржника, яке є предметом застави згідно з державним реєстром застав.
Статтею 572 та частиною 1 статті 575 ЦК України передбачено, що в силу застави кредитор (заставодержатель) має право у разі невиконання боржником (заставодавцем) зобов'язання, забезпеченого заставою, одержати задоволення за рахунок заставленого майна переважно перед іншими кредиторами цього боржника, якщо інше не встановлено законом (право застави). Іпотекою є застава нерухомого майна, що залишається у володінні заставодавця або третьої особи.
Згідно статті 19 Закону України "Про заставу", за рахунок заставленого майна заставодержатель має право задовольнити свої вимоги в повному обсязі, що визначається на момент фактичного задоволення, включаючи проценти, відшкодування збитків, завданих прострочкою виконання (а у випадках, передбачених законом чи договором, - неустойку), необхідні витрати на утримання заставленого майна, а також витрати на здійснення забезпеченої заставою вимоги, якщо інше не передбачено договором застави.
Згідно з частиною 1 статті 32, частиною 1 статті 33 та частиною 2 статті 34 ГПК України, доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору. Кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.
Сервіси для юристів