Деякі питання організації фінансового моніторингу
{Із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ
№ 343 від 10.05.2018}
Відповідно до пункту 1 частини другої статті 6, частини першої статті 12, статті 13, частини п’ятої статті 18 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” Кабінет Міністрів України постановляє:
1. Затвердити такі, що додаються:
Порядок подання інформації для взяття на облік (зняття з обліку) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, виявлення та реєстрації, а також подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу Державній службі фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
Порядок ведення Державною службою фінансового моніторингу обліку інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
Порядок ведення Державною службою фінансового моніторингу обліку суб’єктів первинного фінансового моніторингу.
2. Визнати такими, що втратили чинність, постанови Кабінету Міністрів України згідно з переліком, що додається.
ПОРЯДОК
подання інформації для взяття на облік (зняття з обліку) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, виявлення та реєстрації, а також подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу Державній службі фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
1. Цей Порядок визначає механізм подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - суб’єкти) до Держфінмоніторингу відповідно до Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі - Закон) інформації, необхідної для взяття їх на облік як суб’єктів та зняття з обліку, а також виявлення, реєстрації, подання суб’єктами Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.
2. Дія цього Порядку поширюється на всіх суб’єктів та їх відокремлені підрозділи (крім суб’єктів, щодо яких Національний банк відповідно до статті 14 Закону виконує функції з державного регулювання і нагляду).
3. У цьому Порядку терміни вживаються у значенні, наведеному в Законі.
4. Будь-яка інформація подається суб’єктом Держфінмоніторингу в паперовому вигляді шляхом надсилання поштою з повідомленням про вручення поштового відправлення або вручення під розписку чи в електронному вигляді.
У разі коли суб’єкт подає інформацію Держфінмоніторингу в паперовому вигляді, підтвердженням дотримання ним строків подання такої інформації, передбачених Законом, є наявність у суб’єкта документа, виданого оператором поштового зв’язку, що підтверджує факт надсилання відповідної інформації з повідомленням про вручення поштового відправлення, або відмітки Держфінмоніторингу про отримання інформації.
Суб’єкт подає інформацію за адресами, визначеними Мінфіном.
Форми подання інформації, повідомлення про результати її обробки, формати, реквізити файлів обміну інформації та порядок їх заповнення встановлюються Мінфіном.
Подана суб’єктом інформація (копії або другі примірники форм та копії файлів), отримане повідомлення про результати її обробки, документи, що підтверджують факт подання інформації Держфінмоніторингу, зберігаються суб’єктом не менш як п’ять років.
5. Суб’єкти (крім спеціально визначених суб’єктів) зобов’язані стати на облік у Держфінмоніторингу як суб’єкти протягом трьох робочих днів з дати призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу (далі - відповідальний працівник), але не пізніше дня проведення першої фінансової операції (дати встановлення ділових відносин з клієнтом) шляхом подання Держфінмоніторингу інформації, необхідної для взяття його на облік.
Спеціально визначені суб’єкти зобов’язані стати на облік у Держфінмоніторингу як суб’єкти не пізніше дня встановлення ділових відносин з клієнтом (проведення фінансової операції) у випадках, визначених статтею 8 Закону.
6. Інформація, необхідна для взяття суб’єкта на облік, подається в паперовому вигляді та обов’язково повинна містити відомості про реєстрацію суб’єкта, його місцезнаходження, відповідального працівника, особу, яка тимчасово виконуватиме обов’язки відповідального працівника у разі його відсутності (у разі призначення такої особи), а також відокремлені підрозділи суб’єкта у разі їх наявності.
7. Інформація про припинення діяльності, необхідна для зняття суб’єкта з обліку, подається в паперовому вигляді та обов’язково повинна містити причини припинення діяльності. У разі припинення діяльності відокремлених підрозділів суб’єкт подає відповідну інформацію для зняття їх з обліку.
Інформація про припинення діяльності надсилається суб’єктом до Держфінмоніторингу не пізніше трьох робочих днів з дня настання відповідної події, зокрема:
завершення процедури ліквідації суб’єкта з внесенням запису про це до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;
позбавлення суб’єкта ліцензій (дозволів) відповідним суб’єктом державного фінансового моніторингу (іншим державним органом);
суб’єктом, зокрема зборами акціонерів суб’єкта, прийнято рішення про припинення діяльності в разі, коли після його прийняття суб’єкт не проводить фінансові операції.
8. У разі зміни інформації, яка подана суб’єктом до Держфінмоніторингу для взяття його на облік, зокрема про особу, яка тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника у разі його відсутності чи звільнення, суб’єкт протягом трьох робочих днів з дати настання таких змін подає Держфінмоніторингу відповідну інформацію в паперовому або електронному вигляді.
9. У разі подання суб’єктом інформації, необхідної для взяття його на облік (зняття з обліку, внесення змін до інформації, яка стала підставою для взяття суб’єкта на облік), не в повному обсязі або з помилками Держфінмоніторинг повідомляє про це суб’єкту. У такому разі суб’єкт протягом трьох робочих днів з дати отримання відповідного повідомлення зобов’язаний подати інформацію в повному обсязі та/або без помилок.
10. Якщо з будь-яких причин суб’єкт не отримав від Держфінмоніторингу протягом 10 робочих днів з дати надходження повідомлення про вручення поштового відправлення або протягом 20 робочих днів з дати відправлення інформації, необхідної для взяття його на облік (зняття з обліку, внесення змін до інформації, яка стала підставою для взяття суб’єкта на облік) (у разі ненадходження повідомлення про вручення поштового відправлення), або протягом двох робочих днів з дати відправлення такої інформації в електронному вигляді повідомлення про результати обробки інформації, необхідної для взяття суб’єкта на облік (зняття з обліку, внесення змін до інформації, яка стала підставою для взяття суб’єкта на облік), суб’єкт (відокремлений підрозділ) звертається до Держфінмоніторингу для з’ясування причини неотримання відповідного повідомлення.
У разі необхідності отримання копії повідомлення про результати обробки інформації, необхідної для взяття суб’єкта на облік (зняття з обліку, внесення змін до інформації, яка стала підставою для взяття суб’єкта на облік), суб’єкт надсилає до Держфінмоніторингу письмовий запит.