Постанова ВГСУ від 02.07.2015 року у справі №21/142

ВИЩИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 липня 2015 року Справа № 21/142

Вищий господарський суд України у складі колегії суддів:

головуючого суддіПоліщука В.Ю. (доповідач),суддів:Катеринчук Л.Й., Погребняка В.Я.,розглянувшикасаційні скарги Публічного акціонерного товариства "ВТБ Банк", Публічного акціонерного товариства "Укрсоцбанк" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Приватні інвестиції", на постанову Львівського апеляційного господарського суду від 16 березня 2015 року,та ухвалу Господарського суду Львівської області від 22 грудня 2014 року,у справі№ 21/142,за заявоюТовариства з обмеженою відповідальністю "Агрофірма "Золота Балка" (м. Київ),доТовариства з обмеженою відповідальністю "Торговий дім "Софі" (м. Львів),про визнання банкрутом, -за участю представників:від ПАТ "ВТБ Банк": Жаботинська К.А. - представник (довіреність від 24.10.2014 року);Феделеш М.І. - представник (довіреність від 30.03.2015 року);від ПАТ "Укрсоцбанк": Борисов О.С. - представник (довіреність від 15.02.2015 року);від ПАТ АКБ "Київ": Прядко А.М. - представник (довіреність від 25.06.2015 року);від ПАТ "Банк Форум": Лозовський В.М. - представник (довіреність від 16.06.2015 року);представники інших учасників судового провадження не з'явились; в с т а н о в и в :

Ухвалою Господарського суду Львівської області від 20.10.2009 року, за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Агрофірма "Золота Балка", порушено провадження у справі № 21/142 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Торговий дім "Софі" (далі за текстом - ТзОВ "ТД "Софі"); введено мораторій на задоволення вимог кредиторів, інше.

Ухвалою Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року у справі № 21/142 (суддя - Цікало А.І.) в задоволенні Клопотання Публічного акціонерного товариства "ВТБ Банк" (далі за текстом - ПАТ "ВТБ Банк") про колегіальний розгляд справи відмовлено; в задоволенні скарги ПАТ "ВТБ Банк" на дії та бездіяльність ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Любомира Богдановича відмовлено; визначено управителя майном ТзОВ "ТД "Софі" - Приватне підприємство "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" (далі за текстом - ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва"); зобов'язано ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Л.Б., в порядку ст. 45 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом": підписати з управителем майна Договір управлінням майном та передати усю документацію, що стосується такого майна; передати майнові активи ТзОВ "ТД "Софі", дебіторську заборгованість у розмірі 125 692 988 грн. 21 коп., залишок коштів на ліквідаційному рахунку у розмірі 158 028 грн. 43 коп., в управління ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" шляхом підготовки та підписання між сторонами Акту приймання-передачі отриманих майнових активів; зобов'язано ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" вжити невідкладних заходів щодо погашення заборгованості ТзОВ "ТД "Софі", існуючої перед кредиторами, згідно Реєстру вимог кредиторів, затвердженого ухвалою Господарського суду Львівської області від 13.05.2014 року у справі № 21/142 за рахунок отриманих активів, а саме шляхом здійснення реалізації отриманих активів ТзОВ "ТД "Софі" від свого імені на аукціоні згідно вимог Закону України "Про приватизацію невеликих державних підприємств (малу приватизацію)" із визначенням початкової ціни продажу, встановленої звітами про оцінку майна з отриманням необхідних довідок, правовстановлюючих документів, дублікатів правовстановлюючих документів, витягів, в тому числі з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, реєстрацію майна в державного реєстратора, зняття заборон та арештів з майна із вчиненням підписів на усіх необхідних документах щодо відчуження майнових активів ТзОВ "ТД "Софі"; заборонено відчуження майна ТзОВ "ТД "Софі" другим особам будь-яким способом і на будь-яких умовах окрім ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва"; затверджено звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс ТзОВ "ТД "Софі"; визнано погашеними вимоги конкурсних кредиторів, які не були заявлені у встановлений Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" строк або відхилені господарським судом, виконавчі документи за відповідними вимогами визнано такими, що не підлягають виконанню; ліквідовано ТзОВ "ТД "Софі"; встановлено, що ліквідація ТзОВ "ТД "Софі" не перешкоджає продажу ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" активів ТзОВ "ТД "Софі" та подальшого оформлення права власності на відповідне майно за покупцями. Кошти, отримані від реалізації ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" отриманих в управління майнових активів ТзОВ "ТД "Софі", після вирахування з них винагороди юридичної особи-управителя спрямовуються виключно на погашення вимог кредиторів - згідно Реєстру вимог кредиторів; провадження у справі № 21/142 про банкрутство ТзОВ "ТД "Софі" припинено.

Постановою Львівського апеляційного господарського суду від 16.03.2015 року у справі № 21/142 (головуючий суддя - Желік М.Б., судді: Костів Т.С., Марко Р.І.) вимоги апеляційних скарг Публічного акціонерного товариства "Укрсоцбанк" (далі за текстом - ПАТ "Укрсоцбанк"), ПАТ "ВТБ Банк", Відділення виконавчої дирекції Фонду соціального страхування від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України в місті Львові, Публічного акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Київ" (далі за текстом - ПАТ "АКБ "Київ") задоволено частково; ухвалу Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року у справі № 21/142 скасовано: - в частині здійснення ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" реалізації отриманих активів ТзОВ "ТД "Софі" від свого імені на аукціоні, згідно вимог Закону України "Про приватизацію невеликих державних підприємств (малу приватизацію)" (п. 6); прийнято в цій частині нове рішення, яким визначено здійснення ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" реалізації отриманих активів ТзОВ "ТД "Софі" від свого імені, згідно вимог Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"; - в частині затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу ТзОВ "ТД "Софі" (п. 8); - в частині визнання погашеними вимог конкурсних кредиторів, які не були заявлені у встановлений Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" строк або відхилені господарським судом, та визнання такими, що не підлягають виконанню виконавчих документів за відповідними вимогами (п.9); - в частині ліквідації ТзОВ "ТД "Софі" (п. 10); - в частині припинення провадження у справі № 21/142 про банкрутство ТзОВ "ТД "Софі" (п. 12); - з п. 11 ухвали Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року у справі № 21/142 виключено речення перше, яким встановлено, що ліквідація ТзОВ "ТД "Софі" не перешкоджає продажу ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" активів ТзОВ "ТД "Софі" та подальшого оформлення права власності на відповідне майно за покупцями. В іншій частині ухвалу Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року у справі № 21/142 залишено без змін. Залишаючи ухвалу місцевого господарського суду в частині результатів розгляду Скарги на дії та бездіяльність ліквідатора, апеляційний господарський суд погодився з висновком місцевого господарського суду про відсутність підстав для задоволення цієї Скарги. Зокрема, апеляційний господарський суд також вказав, що погоджується з висновками господарського суду першої інстанції щодо визначення ПП "Подільський регіональний Бізнес-Центр розвитку підприємництва" управителем майном боржника, передачі йому майнових активів боржника з метою вжиття невідкладних заходів щодо погашення заборгованості боржника перед кредиторами, згідно затвердженого Реєстру вимог кредиторів, оскільки іншого способу задоволення кредиторських вимог, при спливу строку ліквідаційної процедури та відсутності підстав для його продовження законом не передбачено. Однак, при цьому, апеляційний господарський суд зазначив, що висновки господарського суду першої інстанції про здійснення управителем майном реалізації майнових активів боржника від свого імені на аукціоні, в порядку встановленому Законом України "Про приватизацію невеликих державних підприємств (малу приватизацію)", здійснено при невірному застосуванні норм права. Крім того, господарський суд апеляційної інстанцій встановив, що за результатами здійсненої ліквідаційної процедури боржника залишилось майно, яке передано в управління ПП "Подільський регіональний Бізнес-Центр розвитку підприємництва", а вимоги кредиторів залишаються непогашеними, що є підставою для відмови у затвердженні звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу, а також відсутності підстав для ліквідації боржника і припинення провадження у справі про банкрутство.

Не погоджуючись з прийнятими господарськими судами першої та апеляційної інстанцій ухвалою та постановою, ПАТ "ВТБ Банк" звернулось з касаційною скаргою, у якій скаржник просить скасувати ухвалу Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року та постанову Львівського апеляційного господарського суду від 16.03.2015 року у справі № 21/142 в частині відмови в задоволенні скарги ПАТ "ВТБ Банк" від 18.12.2014 року на дії та бездіяльність ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Л.Б.; визначення управителя майном ТзОВ "ТД "Софі" - ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва"; зобов'язання ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Л.Б., в порядку ст. 45 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", підписати з управителем майна - ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" Договір управління майном та передати усю документацію, що стосується такого майна та передати майнові активи ТзОВ "ТД "Софі", дебіторську заборгованість, залишок коштів на ліквідаційному рахунку в управління ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" шляхом підготовки та підписання між сторонами Акту приймання-передачі отриманих майнових активів; зобов'язання ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" вжити невідкладних заходів щодо погашення заборгованості ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" існуючої перед кредиторами, згідно Реєстру вимог кредиторів, затвердженого ухвалою Господарського суду Львівської області від 13.05.2014 року у справі № 21/142 за рахунок отриманих активів, а саме шляхом здійснення реалізації отриманих активів ТзОВ "ТД "Софі" від свого імені на аукціоні, згідно вимог Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"; відчуження майна ТзОВ "ТД "Софі" другим особам будь-яким способом і на будь-яких умовах окрім ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва"; прийняти нове судове рішення, яким задовольнити скаргу ПАТ "ВТБ Банк" від 18.12.2014 року на дії та бездіяльність ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Л.Б.; в задоволенні Клопотання Управління Укртрансінспекції у Львівській області від 18.12.2014 року, Товариства з обмеженою відповідальністю "Трансконтинент" від 18.12.2014 року та фізичної особи-підприємця ОСОБА_12 від 19.12.2014 року стосовно передачі майна в управління визначеній судом юридичній особі відмовити; передати справу на розгляд до Господарського суду Львівської області. При цьому, скаржник посилається на порушення господарськими судами першої та апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, зокрема, ст. ст. 7, 41, 43, 45, 46, 115 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", ст. 82 ГПК України.

Водночас, не погоджуючись з прийнятими господарськими судами першої та апеляційної інстанцій ухвалою та постановою, ПАТ "Укрсоцбанк" звернулось з касаційною скаргою, у якій просить скасувати ухвалу Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року та постанову Львівського апеляційного господарського суду від 16.03.2015 року у справі № 21/142 в частині здійснення ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" реалізації отриманих активів від свого імені, згідно вимог Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (п. 3 спірної ухвали); справу № 21/142 передати на розгляд до Господарського суду Львівської області на стадію проведення ліквідаційної процедури. При цьому, ПАТ "Укрсоцбанк" посилається на порушення господарськими судами першої та апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, зокрема, ст. ст. 43 - 46 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", ст. 43 ГПК України.

Поряд з цим, не погоджуючись з прийнятими господарськими судами першої та апеляційної інстанцій ухвалою та постановою, Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Приватні інвестиції" звернулось з касаційною скаргою, у якій просить скасувати постанову Львівського апеляційного господарського суду від 16.03.2015 року у справі № 21/142 частково - в частині здійснення ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" реалізації отриманих активів ТзОВ "ТД "Софі" від свого імені, згідно вимог Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" та в іншій частині, де ухвала Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року залишена без змін; прийняти нове судове рішення, яким задовольнити скаргу від 18.12.2014 року на дії та бездіяльність ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Л.Б.; в задоволенні Клопотання Управління Укртрансінспекції у Львівській області, Товариства з обмеженою відповідальністю "Трансконтинент" та фізичної особи-підприємця ОСОБА_12 стосовно передачі майна в управління ПП "Подільський регіональний бізнес-центр розвитку підприємництва" відмовити; поновити провадження у справі № 21/142 про банкрутство ТзОВ "ТД "Софі"; передати справу на розгляд до Господарського суду Львівської області. При цьому, скаржник посилається на порушення господарськими судами першої та апеляційної інстанції норм матеріального та процесуального права, зокрема, ст. 45 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Ухвалою Вищого господарського суду України від 02.06.2015 року, згідно зі ст. 1114 ГПК України, касаційні скарги ПАТ "ВТБ Банк", ПАТ "Укрсоцбанк" та ТзОВ "ФК "Приватні інвестиції" прийнято до провадження, об'єднано в одне касаційне провадження та призначено до розгляду у судовому засіданні за участю уповноважених представників учасників судового провадження.

Ухвалами Вищого господарського суду України від 18.06.2015 року та від 25.06.2015 року розгляд справи № 21/142 було відкладено, в порядку ст. 77 ГПК України.

Під час розгляду справи в суді касаційної інстанції, склад колегії суддів було змінено, відповідно до Розпоряджень Заступника Секретаря судової палати від 25.06.2015 року та від 02.07.2015 року (за вказаних у Розпорядженні підстав).

30.06.2015 року від ТзОВ КУА "Прімоколект-Капітал" надійшло Клопотання, у якому ТзОВ КУА "Прімоколект-Капітал" просило здійснювати розгляд справи за відсутності його представника в судовому засіданні.

В судових засіданнях касаційної інстанції представники ПАТ "ВТБ Банк" та ПАТ "Укрсоцбанк", ПАТ "Банк Київ" касаційні скарги підтримали за наведених у них підстав, просили їх задовольнити, скасувати постанову Львівського апеляційного господарського суду від 16.03.2015 року та ухвалу Господарського суду Львівської області від 22.12.2014 року у справі № 21/142.

Представник ПАТ "Банк Форум" в судових засіданнях касаційної інстанції щодо вимог касаційних скарг поклався на розсуд суду.

Інші учасники касаційного провадження уповноважених представників в судові засідання касаційної інстанції не направили, хоча про дату, час та місце розгляду касаційної скарги повідомлялись належним чином. Враховуючи, що учасників судового провадження було повідомлено про те, що не з'явлення їх представників в судове засідання касаційної інстанції не тягне за собою відкладення розгляду справи, колегія суддів Вищого господарського суду України дійшла висновку про можливість розгляду касаційної скарги за відсутності в судових засіданнях уповноважених представників учасників касаційного провадження, які не з'явились.

Заслухавши доповідь судді Поліщука В.Ю., обговоривши доводи касаційних скарг, перевіривши наявні матеріали справи, проаналізувавши застосування господарськими судами першої та апеляційної інстанцій норм матеріального та процесуального права, колегія суддів дійшла висновку, що касаційні скарги підлягають задоволенню частково, з наступних підстав.

Господарськими судами першої та апеляційної інстанцій під час розгляду справи встановлено наступне.

Ухвалою Господарського суду Львівської області від 20.10.2009 року порушено провадження у справі № 21/142 про банкрутство ТзОВ "ТД "Софі", в порядку ст. ст. 7, 11 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Постановою Господарського суду Львівської області від 10.10.2013 року у справі № 21/142 ТзОВ "ТД "Софі" визнано банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру, ліквідатором призначено арбітражного керуючого Череватого Л.Б.

Оголошення про визнання боржника банкрутом та відкриття ліквідаційної процедури опубліковано в газеті "Урядовий кур'єр" від 24.10.2013 року № 195.

18.12.2014 року до Господарського суду Львівської області від ПАТ "ВТБ Банк" надійшла Скарга на дії та бездіяльність арбітражного керуючого ліквідатора Череватого Л.Б. (далі за текстом - Скарга), у якій ПАТ "ВТБ Банк" просило усунути ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" арбітражного керуючого Череватого Л.Б. від виконання ним своїх обов'язків та припинити його повноваження; призначити нового ліквідатора ТзОВ "ТД "Софі" з числа кандидатур, запропонованих Комітетом кредиторів ТзОВ "ТД "Софі" в окремому Клопотанні від 18.12.2014 року. В обґрунтування поданої Скарги ПАТ "ВТБ Банк" посилалось на ненадання ліквідатором звітів Комітету кредиторів ТзОВ "ТД "Софі" щомісячно за період з 13.06.2014 року по 20.10.2014 року, невідображення у поданих господарському суду звітах інформації про фінансове становище ТзОВ "ТД "Софі", виявлене майно боржника у процедурі ліквідації, показники прибутковості, показники оцінки майнового стану боржника, оцінки ліквідності та платоспроможності, використання коштів боржника. Крім того, ПАТ "ВТБ Банк" вказало, що ліквідатором не надано інформацію на вимогу Комітету кредиторів, зокрема щодо руху коштів по рахунках з моменту порушення провадження у справі про банкрутство, актів огляду майна, переданого на зберігання ТзОВ "Софтех", документів щодо направлення повідомлення про результати проведеного конкурсу з відбору організатора торгів із продажу майна банкрута, договору про проведення аукціону, повідомлення переможцю, оригінали фінансової та статистичної звітності, журнал реєстрації вхідної документації, інформації про передання ТзОВ "Софтех" третім особам в оренду ввіреного йому майна. Поряд з цим, ПАТ "ВТБ Банк" зазначало про допущення ліквідатором антиконкурентних узгоджених дій між учасниками конкурсу з визначення організатора аукціону з продажу майна боржника та щодо проведення конкурсу з порушенням вимог чинного законодавства. Зокрема, у конкурсі взяли участь три суб'єкти господарської діяльності, два із яких пов'язані відносинами контролю, оскільки один із них є власником 22% корпоративних прав іншого, а директор одного з учасників є єдиним власником іншого, обидві юридичні особи зареєстровані за однією адресою, що підтверджується витягами з ЄДР. Вказані дії, на думку скаржника, призвели до недопущення, усунення та обмеження конкуренції. Водночас, ліквідатором не надіслано інформації про результати конкурсу з визначення організатора аукціону усім учасникам конкурсу. Крім цього, ПАТ "ВТБ Банк" вказує на бездіяльність арбітражного керуючого, оскільки ним за період з 13.06.2014 року по 18.12.2014 року не надано звіту щодо нарахування та виплати грошової винагороди ліквідатору, та щодо здійснення та відшкодування витрат у справі про банкрутство.

Під час розгляду поданої ПАТ "ВТБ Банк" Скарги, місцевим та апеляційним господарськими судами встановлено, що 01.11.2013 року ліквідатором було здійснено публікацію оголошення в газеті "Україна. Факти та події тижня" від 01.11.2013 року № 50 про проведення відбору (конкурсу) торгуючих організацій для реалізації майна банкрута - ТзОВ "ТД "Софі".

За результатами проведення конкурсу, 27.11.2013 року ліквідатором було прийнято рішення про визнання організатором аукціону з продажу майна банкрута Приватне підприємство "Подільський регіональний Бізнес-Центр розвитку підприємництва".

Ухвалою Господарського суду Львівської області від 13.05.2014 року (яка не була оскаржена учасниками судового провадження та набрала законної сили) у справі № 21/142 організатора аукціону - Приватне підприємство "Подільський регіональний Бізнес-Центр розвитку підприємництва" визнано учасником провадження у справі про банкрутство ТзОВ "ТД "Софі".

06.08.2014 року, 20.10.2014 року та 13.11.2014 року ліквідатором було надано Комітету кредиторів Звіти про проведену роботу, які розглядались на засіданнях Комітету кредиторів, про що свідчать Протоколи Зборів Комітету кредиторів від 06.08.2014 року № 2, від 20.10.2014 року, від 31.10.2014 року, від 13.11.2014 року.

Крім того, Звіти подавались ліквідатором до господарського суду та наявні в матеріалах страви.