ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
02 червня 2026 року
м. Київ
справа №320/7048/23
адміністративне провадження № К/990/42660/24
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду:
головуючого - Бучик А.Ю.,
суддів: Коваленко Н.В., Рибачука А.І.,
розглянувши в попередньому судовому засіданні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «НВП «Магістр» на постанову Шостого апеляційного адміністративного суду від 09.10.2024 (колегія суддів: Кузьмишина О.М., Вівдиченко Т.Р., Костюк Л.О.) у справі № 320/7048/23 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «НВП «Магістр» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Приватне акціонерне товариство «Діелектричні кабельні системи України», особа, яка не є учасником справи - ОСОБА_1 , про визнання протиправним та скасування рішення,
УСТАНОВИВ:
І. РУХ СПРАВИ
1. Товариство з обмеженою відповідальністю «НВП «Магістр» (далі - позивач, ТОВ «НВП «Магістр») звернулося до суду з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - відповідач, Комісія), в якому просило визнати протиправною та скасувати постанову відповідача від 28.02.2023 № 22-ДУ «Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках».
На обґрунтування позовних вимог зазначало, що в діях ТОВ «НВП «Магістр» відповідач не встановив жодного порушення статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», що є обов`язковою підставою для застосування такої санкції, як анулювання ліцензії. Позивач стверджує, що після закінчення на території Києва та області бойових дій, а також відновлення роботи підприємства, позивач самостійно виявив у системі депозитарного обліку позивача осіб, пов`язаних з Російською Федерацією та вжив всіх заходів, спрямованих на виконання Закону України «Про основні засади примусового вилучення в Україні об`єктів права власності Російської Федерації та її резидентів» та блокування активів цих резидентів.
2. Київський окружний адміністративний суд рішенням від 29.11.2023 позов задовольнив повністю.
3. Шостий апеляційний адміністративний суд постановою від 09.10.2024 рішення Київського окружного адміністративного суду від 29.11.2023 скасував.
У задоволенні позову відмовив.
4. Не погодившись із постановою апеляційного суду, позивач подав касаційну скаргу, в якій, посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права, просить її скасувати та залишити в силі рішення суду першої інстанції.
5. Верховний Суд ухвалою від 12.11.2024 відкрив касаційне провадження за вказаною касаційною скаргою на підставі пунктів 1, 3 частини четвертої статті 328 КАС України.
6. У відзивах на касаційну скаргу відповідач, третя особа ПАТ «Діелектричні кабельні системи України», та особа, яка не є учасником справи ОСОБА_1 , проти її задоволення заперечують, просять залишити постанову суду апеляційної інстанції без змін.
7. Заслухавши суддю-доповідача та дослідивши матеріали справи, колегія суддів вирішила, що касаційна скарга підлягає задоволенню з огляду на таке.
ІІ. ОБСТАВИНИ СПРАВИ
8. Суди встановили, що ТОВ «НВП «Магістр» є професійним учасником ринків капіталу, ліцензіатом, здійснює професійну діяльність на ринках капіталу - депозитарну діяльність депозитарної установи, виданої на підставі рішення Комісії № 2333 від 10.10.2013 із необмеженим строком дії з 12.10.2013 та урахуванням рішення Комісії № 420 від 23.06.2021.
Рішенням Комісії від 16.03.2022 № 171 «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності російської федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України, та її резидентів» постановлено: депозитарним установам протягом 5 (п`яти) робочих днів з моменту оприлюднення цього рішення надати до Комісії інформацію, складену станом на 24.02.2022, згідно з Додатками 1, 2 та 3 у форматі *.xls на електронну адресу: md@nssmc.gov.ua, із накладенням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи депозитарної установи (додаток 1 до цього рішення).
На виконання цього рішення ТОВ «НВП «Магістр» подало до Комісії лист від 08.04.2022 № 22/0408-01 (вх. від 08.04.2022 № 20/01-10/4788) за підписом директора ТОВ «НВП «МАГІСТР» Володимира Левіна, надало Додаток 1, Додаток 2 та зазначило, що інформація про цінні папери, що знаходяться (зареєстровані) на території України, та кінцеві бенефіціарні власники яких зареєстровані або належать Російській Федерації та її резидентам (Додаток № 3), відсутня.
Також зазначено, що під час підготовки інформації щодо додатків № 2 та № 3 ТОВ НВП «Магістр» використовувало базу даних opendatabot.ua і не несе відповідальності за можливу недостовірну інформацію, що виникла під час користування даними, отриманими з цієї бази.
У відношенні ТОВ «НВП «Магістр» складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 31.01.2023 № 7-ДУ, відповідно до якого, встановлено, що ТОВ «НВП «Магістр» на виконання вимог пункту 1 рішення від 16.03.2022 № 171 «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності Російської Федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України, та її резидентів» подало до Комісії недостовірну інформацію.
Згідно акту депозитарна установа ТОВ «НВП «МАГІСТР» не надала до Комісії (на виконання пункту 1 Рішення № 171) достовірну інформацію станом на 24.02.2022 щодо депонента - ТОВ "Адвентус Інтернешнл С.Р.Л.", на рахунку якого обліковується 510 акцій (частка у статутному капіталі емітента 75%) емітента Приватного акціонерного товариства «ДІЕЛЕКТРИЧНІ КАБЕЛЬНІ СИСТЕМИ УКРАЇНИ» із зазначенням власників компанії фізичних-осіб резидентів Російської Федерації. Інформація щодо власників компанії фізичних-осіб резидентів Російської Федерації станом на 24.02.2022 підтверджена листом директора ПрАТ «ДІЕЛЕКТРИЧНІ КАБЕЛЬНІ СИСТЕМИ УКРАЇНИ» від 23.05.2022 № 432/2305 (вхідний номер 20/01-10/7172 від 02.06.2022).
На підставі пункту 1 розділу V Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Комісії від 21.10.2021 № 982, пункту 20 частини першої статті 73 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», абз. 84 частини першої статті 11, пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», та пункту 1 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Комісії від 28.07.2020 № 405, уповноважені особи Комісії 28.02.2023 винесли постанову № 22-ДУ «Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках», відповідно до якої, за подання недостовірної інформації до Комісії застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме, депозитарної діяльності депозитарної установи, виданої на підставі рішення Комісії № 2333 від 10.10.2013 із необмеженим строком дії з 12.10.2013 та урахуванням рішення Комісії № 420 від 23.06.2021 .
Позивач, не погоджуючись із оскаржуваною постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.02.2023 звернувся з цим позовом до суду.
Сервисы для юристов